证券代码：300684          证券简称：中石科技         公告编号： 2021-034



                   北京中石伟业科技股份有限公司

          监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划

             激励对象名单的核查意见及公示情况说明

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、公示情况及核查方式

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规
定，北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称“公司”）对激励对象的姓名和职
务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《北京中石伟业科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司监事会结合公示情况对《北
京中石伟业科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称
“《激励计划（草案）》”）激励对象名单进行了审核，相关公示情况及核查方式
如下：

    1、公司对激励对象的公示情况。
    公司于 2021 年 4 月 23 日在信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上公告了公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2021 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法》等公告。并于 2021 年 4 月 23 日在公司内部
发布了公司《2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》，将公司本次拟激励对
象名单及职位予以公示，公示时间为 2021 年 4 月 23 日至 2021 年 5 月 6 日，在
公示期限内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可及时以书面或口头形
式向公司监事会反映。

    截至 2021 年 5 月 6 日公示期满，公司监事会未收到任何异议。

    2、公司监事会对拟激励对象的核查方式。
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司、
子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务等。

    二、监事会核查意见

    根据《管理办法》、《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情况
结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

    1、列入本次《激励计划（草案）》激励对象名单的人员符合《管理办法》等
文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

    2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

    3、激励对象均为公司实施本计划时在公司、子公司任职并对公司经营业绩
和未来发展有直接影响的公司董事、高级管理人员和中层核心骨干人员。

    4、激励对象均不存在下述任一情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。

    5、激励对象中包括公司董事、高级管理人员，以及董事会认为应当激励的
其他人员，不包括公司监事、独立董事。

    本激励计划的激励对象包含公司实际控制人叶露女士及其存在一致行动关
系的激励对象吴晓宁先生、吴憾先生。上述人员作为激励对象符合公司的实际情
况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。

    综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法
规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、
有效。

    特此说明。
北京中石伟业科技股份有限公司
          监 事 会
        2021 年 5 月 12 日