岱勒新材:东兴证券关于岱勒新材2020年度持续督导跟踪报告2021-04-27
东兴证券股份有限公司
关于长沙岱勒新材料科技股份有限公司
2020 年持续督导跟踪报告
东兴证券股份有限公司对长沙岱勒新材料科技股份有限公司(以下简称“公
司”)2020 年持续督导跟踪报告如下:
保荐机构名称:东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称:岱勒新材
保荐代表人姓名:夏智勇 联系电话:0755-83268152
保荐代表人姓名:杨志 联系电话:010-66555138
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 3
是;2020 年 12 月 30 日,公司公
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 告募投项目延期至 2021 年 6 月 30
日。
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 1
(3)列席公司监事会次数 0
1
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
见本报告“二、保荐机构发现公
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
司存在的问题及采取的措施”
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 10
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2020 年 12 月 16 日
募集资金规范使用及上市公司资
(3)培训的主要内容
本运作方式
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
公司经自查及时进行补充
公司 2020 年 1 月收到高新区转来技术
披露,于 2020 年 12 月 30
1.信息披露 改造费专项资金 7,678,469 元和稳岗补
日披露了《关于收到政府
贴 2,003,401.64 元,未进行披露
补助的公告》
2.公司内部制度的建立和执 内审部门未严格执行每季度对募集资 公司内审部严格按照要求
2
行 金使用情况进行审计的规定 每季度审计募集资金使
用,形成内审意见及结论,
同时对历史募集资金情况
进行了补充复核。
公司梳理历次会议文件并
进行相应补充,明确后续
公司部分董事会及监事会会议记录不
3.“三会”运作 会议的审核职责和程序,
完整或部分无会议通知落款时间
加强过程监督,避免今后
出现类似情况
4.控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
公司对该项目的实施进度
募集资金原定通过增资全资子公司形 进行适度延期至 2021 年 6
式进行,公司未及时办理增资的程序; 月 30 日,同时为提高募集
5.募集资金存放及使用
同时,受行业及市场变化影响,公司未 资金的使用效率及实施的
能按计划时间完成项目建设。 便利性,决定对原增资实
施方式调整为借款实施
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
2020 年以来,随着光伏行业硅切片金
刚石线竞争的日益激烈以及产业链成
1.继续投入研发,持续进
本下降压力的不断传递,加上全球新冠
行产品细线化、省线化、
肺炎疫情的影响,从而导致上半年行业
11.其他(包括经营环境、业 高效化;2.推进金刚石线
对金刚线的需求出现一定程度的下降。
务发展、财务状况、管理状 应用拓展,拓宽公司的盈
报告期内,公司硅切片金刚石线价格和
况、核心技术等方面的重状 利增长点;3.进行管理提
销量均出现了下滑,对公司的经营业绩
况、核心技术等方面的重大 升,降本增效;4、针对市
带来了一定的负面影响。当年公司实现
变化情) 场变化,调整募投项目的
营业收入 24,289.70 万元,实现净利润
工艺技术方案及技术改造
150.38 万元,扣非归母净利润为-916.60
升级。
万元。
上述行业政策变化、市场需求变化以及
3
行业竞争等影响因素在未来几年仍将
持续存在,公司仍然面临较大的盈利压
力,保荐机构将保持持续关注。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
原因及解决措施
1.首次公开发行股票前股东股份
是 不适用
锁定承诺
2.稳定股价的承诺 是 不适用
3. 公司及其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员
关于申请首次公开发行股票并在 是 不适用
创业板上市披露事项的相关承诺
及约束措施
4. 公司董事、监事及高级管理人
是 不适用
员投资者赔偿及股份回购的承诺
5. 公司董事、高级管理人员填补
是 不适用
被摊薄即期回报的措施及承诺
6.公司未履行相关承诺事项的约
是 不适用
束措施
7.全体董事、 高级管理人员、 控
股股东及实际控制人关于创业板
是 不适用
公开发行可转换公司债券摊薄即
期回报采取填补措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3.其他需要报告的重大事项 无
4
(本页无正文,为《东兴证券股份有限公司关于长沙岱勒新材料科技股份有限公
司 2020 年持续督导跟踪报告》的签字盖章页)
保荐代表人:
夏智勇 杨志
东兴证券股份有限公司
年 月 日
5