岱勒新材:东兴证券关于岱勒新材2021年半年度持续督导跟踪报告2021-08-27
东兴证券股份有限公司
关于长沙岱勒新材料科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
东兴证券股份有限公司对长沙岱勒新材料科技股份有限公司 2021 年上半年
度的持续督导跟踪报告如下:
保荐机构名称:东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称:岱勒新材
保荐代表人姓名:邹小平 联系电话:010-66555196
保荐代表人姓名:杨志 联系电话:010-66555138
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 6
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0,计划 2021 年下半年现场检查
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 0
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0,计划 2021 年下半年培训
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
发行人是国内专业从事金刚石线研发、
生产和销售的高新技术企业,产品为金
刚石线,主要用于晶体硅、蓝宝石等硬
1、加强降本增效,提
脆材料的切割。因发行人产品价格和销 高公司经营管理能力
量较前期均出现了下滑,且发行人子公
和新产品研发能力;
司株洲岱勒产能正在最后建设阶段,持 2、加大新业务拓展,
11.其他(包括经营环境、业
续研发投入以及扩产所带来的规模效应 并提高已签署订单的
务发展、财务状况、管理状
暂未完全显现,对发行人的经营业绩带
况、核心技术等方面的重状 交付能力;
来了一定的负面影响使得 2021 年半年
况、核心技术等方面的重大 3、通过老客户新产品
度亏损。当期发行人实现营业收入
变化情况大变化情况) 的开发及新客户、新
10,097.16 万元,同比减少 13.71%;实现
市场的开拓,加快形
净利润-1,690.88 万元,扣非归母净利润
成公司的利润增长
-1,886.76 万元。上述影响因素在未来几
点。
年可能仍将持续存在,公司仍然面临较
大的盈利压力,保荐机构将保持持续关
注。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的
公司及股东承诺事项
行承诺 原因及解决措施
1.首次公开发行股票前股东股份锁定承诺 是
2.稳定股价的承诺 是
3.公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员关于申请首次公开发行股票并在创业板上市披露 是
事项的相关承诺及约束措施
4.公司董事、监事及高级管理人员投资者赔偿及股份回购
是
的承诺
5. 公司董事、高级管理人员填补被摊薄即期回报的措施 是
及承诺
6.公司未履行相关承诺事项的约束措施 是
7.全体董事、 高级管理人员、 控股股东及实际控制人关
于创业板公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填 是
补措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
2021 年 8 月,因夏智勇工作变动,公司 2019 年
1.保荐代表人变更及其理由 度公开发行可转换公司债券项目持续督导保荐
代表人由夏智勇、邹小平变更为邹小平、杨志。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《东兴证券股份有限公司关于长沙岱勒新材料科技股份有限公
司 2021 年半年度持续督导跟踪报告》的签字盖章页)
保荐代表人:
邹小平 杨志
东兴证券股份有限公司
年 月 日