中信建投证券股份有限公司
关于浙江天宇药业股份有限公司
2018年度募集资金的存放与使用情况之专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
浙江天宇药业股份有限公司（以下简称“天宇股份”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》
等有关规定，对天宇股份 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表
如下保荐意见：
一、公司首次公开发行股票募集资金情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1537 号文《关于核准浙江天宇药
业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普
通股（A 股）股票 3,000 万股，发行价格为每股人民币 22.41 元，募集资金总额
为人民币 67,230.00 万元，扣除发行费用人民币 6,243.13 万元后，公司募集资金
净额为人民币 60,986.87 万元。
上述募集资金已于 2017 年 9 月到位，业经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）天健验[2017]359 号《验资报告》验证。
（二）2018 年度募集资金使用及结余情况
公司以前年度已使用募集资金 25,471.07 万元，以前年度收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 62.18 万元；2018 年度实际使用募集资金 9,649.80
万元，2018 年度收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为
1,486.95 万元；累计已使用募集资金 35,120.87 万元，累计收到的银行存款利息
及理财收益扣除银行手续费等的净额为 1,549.13 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 27,415.13 万元（包括累
计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额）。
1
根据 2018 年 9 月 20 日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过的
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司可以使用最高额度不
超过 3 亿元的闲置募集资金择机购买安全性高、流动性好、有保本承诺且不得
用于质押的银行理财产品，在该额度内，资金可以滚动使用，授权期限自本次董
事会通过之日起 12 个月内有效。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品
余额为 2.15 亿元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《公司法》、《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规
定，结合公司实际情况，制定了《浙江天宇药业股份有限公司募集资金管理办法》
（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于 2017
年 9 月 28 日分别与中信银行台州黄岩支行、上海浦东发展银行台州黄岩支行、
中国工商银行台州黄岩支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权
利和义务，对募集资金的存放和使用实行专户管理。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行。
根据公司募集资金使用计划，公司通过子公司浙江豪博化工有限公司实施募
集资金投资项目中的“CMO 业务生产基地建设项目”。本公司、浙江豪博化工有
限公司、中信建投证券股份有限公司与中信银行台州黄岩支行签订了《募集资金
三方监管协议》，对募集资金的存放和使用实行专户管理。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的开立和存储情况如下：
单位：元
2
开户方 开户银行 账号 募集资金余额
上海浦东发展银行台州 81020078801800000037 18,221.98
黄岩支行 81020078801600000038 3,155,513.46
中国工商银行股份有限
天宇股份 1207031129201715322 12,679.04
公司台州黄岩支行
中信银行股份有限公司 8110801012701235515 4,538,976.88
台州黄岩支行
中信银行股份有限公司 8110801013601252101 51,425,947.33
豪博化工
台州黄岩支行
合计 - - 59,151,338.69
注：经董事会决议，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品 21,500.00 万元。
三、2018 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明
根据 2018 年 9 月 20 日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过的《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司可以使用最高额度不超过
3 亿元的闲置募集资金择机购买安全性高、流动性好、有保本承诺且不得用于质
押的银行理财产品，在该额度内，资金可以滚动使用，授权期限自本次董事会通
过之日起 12 个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构对此均发表了明确
的同意意见。
2018 年度，公司购买的理财（含结构性存款）明细如下：
单位：万元
是否
受托方 产品名称 购买金额 起始日 到期日 期末余额
赎回
中信理财之共赢利率结构 19034 2018 年 2 2018 年 3
中信银行 1,000 是 -
期人民币结构性理财产品 月9日 月 16 日
中信理财之共赢利率结构 19035 2018 年 2 2018 年 5
中信银行 26,000 是 -
期人民币结构性理财产品 月9日 月 25 日
3
是否
受托方 产品名称 购买金额 起始日 到期日 期末余额
赎回
浦发银行利多多对公结构性存款 2018 年 2 2018 年 5
浦发银行 1,000 是 -
固定持有期 JG902 期 月 13 日 月 14 日
中信理财之共赢利率结构 19515 2018 年 3 2018 年 7
中信银行 1,000 是 -
期（保本）人民币结构性理财产品 月 30 日 月 16 日
浦发银行利多多对公结构性存款 2018 年 5 2018 年 8
浦发银行 1,000 是 -
固定持有期 JG902 期 月 16 日 月 14 日
中信理财之共赢利率结构 20230 2018 年 5 2018 年 7
中信银行 2,000 是 -
期（保本）人民币结构性理财产品 月 30 日 月2日
中信理财之共赢利率结构 20231 2018 年 5 2018 年 9
中信银行 22,000 是 -
期（保本）人民币结构性理财产品 月 30 日 月 17 日
中信理财之共赢利率结构 20699 2018 年 7 2018 年 8
中信银行 2,000 是 -
期人民币结构性理财产品 月6日 月8日
浦发银行利多多对公结构性存款 2018 年 7 2018 年 8
浦发银行 2,500 是 -
固定持有期 JG901 期 月 20 日 月 24 日
中信理财之共赢利率结构 20965 2018 年 7 2018 年 8
中信银行 2,500 是 -
期人民币结构性理财产品 月 20 日 月 24 日
浦发银行利多多对公结构性存款 2018 年 8 2018 年 9
浦发银行 1,000 是 -
固定持有期 JG901 期 月 17 日 月 21 日
中信理财之共赢利率结构 21391 2018 年 8 2018 年 9
中信银行 2,000 是 -
期人民币结构性理财产品 月 17 日 月 19 日
浦发银行利多多对公结构性存款 2018 年 8 2018 年 10
浦发银行 2,000 是 -
固定持有期 JG901 期 月 31 日 月5日
中信理财之共赢利率结构 21585 2018 年 8 2018 年 10
中信银行 2,000 是 -
期人民币结构性存款 月 31 日 月9日
中信理财之共赢利率结构 22140 2018 年 9 2018 年 12
中信银行 15,000 是 -
期人民币结构性存款 月 29 日 月 28 日
浦发银行利多多对公结构性存款 2018 年 10 2019 年 1
浦发银行 3,000 否 3,000
固定持有期 JG902 期 月 12 日 月 10 日
中信理财之共赢利率结构 22312 2018 年 10 2019 年 1
中信银行 7,000 否 7,000
期人民币结构性存款 月 12 日 月 10 日
中信理财之共赢利率结构 22336 2018 年 10 2018 年 11
中信银行 2,000 是 -
期人民币结构性存款 月 15 日 月 15 日
中信理财之共赢利率结构 22965 2018 年 11 2019 年 3
中信银行 1,500 否 1,500
期人民币结构性存款 月 23 日 月 11 日
中信理财之共赢利率结构 23576 2018 年 12 2019 年 3
中信银行 10,000 否 10,000
期人民币结构性存款 月 28 日 月 28 日
合计 - 106,500.00 - - 21,500.00
（四）本年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
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（五）超募资金的使用情况
公司不存在超募资金的情况。
（六）变更募投项目的资金使用情况
2018年度，公司不存在变更募投项目的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目产生的经济效益情况说明
公司承诺投资的三个项目中，“CMO 业务生产基地建设项目”和“研发中心
升级项目”尚未达到可使用状态，不能产生经济效益；“补充流动资金及偿还银
行贷款项目”已投资完成，达到预期效益。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露
的情况；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司首次公开发行股票的审计机构，
针对公司2018年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具了天健审〔2019〕
2590号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
八、保荐机构的核查工作
募集资金到位后至今，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多
种方式，对天宇股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了
核查。主要核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告
及支持文件、中介机构的相关报告，并与公司董事会、监事会、管理层、财务人
员等相关人员沟通交流。
九、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：天宇股份 2018 年度募集资金存放和使用符合《上
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市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会
公告[2012]44 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法
律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金
均履行了相关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存
在违规使用募集资金的情形。
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江天宇药业股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
陈菁菁 蒋 潇
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
7
附件
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：浙江天宇药业股份有限公司
单位：万元
募集资金总额 60,986.87 本年度投入募集资金总额 9,649.80
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 35,120.87
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末投
是否已变更 截至期末累 本年度 项目可行性
募集资金承诺 调整后投资 本年度投入金 资进度 项目达到预定可使用 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部分 计投入金额 实现的 是否发生重
投资总额 总额（1） 额 （3）=（2） 状态日期 计效益
变更） （2） 效益 大变化
/（1）
承诺投资项目
CMO 业务生产基地建设项目 否 30,987 30,987 7,824.66 8,284.52 26.74% 2021 年 12 月 31 日 0 否 否
研发中心升级项目 否 5,000 5,000 1,825.14 1,836.35 36.73% 2019 年 12 月 31 日 0 否 否
补充流动资金及偿还银行贷款项目 否 25,000 25,000 - 25,000.00 100.00% - 0 是 否
承诺投资项目小计 - 60,987 60,987 9,649.80 35,120.87 - - 0 - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金余额 27,415.13 万元，其中购买银行理财
尚未使用的募集资金用途及去向
产品 21,500.00 万元，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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