浙江天宇药业股份有限公司
2020 年独立董事述职报告
本人作为浙江天宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2020
年度，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、公司
《独立董事工作制度》的规定，积极出席公司董事会和股东大会，充分了解并全
面关注公司的经营管理状况，勤勉、尽责、认真地履行职责，切实维护了公司和
全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2020 年度工作情况汇报如下：
一、2020 年度出席会议情况
2020 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极出席公司董事会及股东大会，
认真研读会议相关材料，基于独立、审慎、客观的立场，充分考量了董事会各项
议案的合理性、真实性、可行性等方面，谨慎决策，对 2020 年度历次董事会审
议的各项议案均投了赞成票，没有反对票和弃权票。本人参加公司会议的具体情
况如下：
会议召开次 实际出席次 委托出席次 是否连续两次未
会议名称 缺席次数
数 数 数 出席会议
董事会 6 6 0 0 否
股东大会 3 3 0 0 否
二、2020 年度发表独立意见情况
2020 年度任职期间，本人就公司下列相关事项发表独立意见：
序 日期 发表结
独立意见
号 董事会届次 果
1、关于公司董事会换届选举暨提名第四届董
事会非独立董事候选人和独立董事候选人的 同意
独立意见
2020-04-23 2、关于 2019 年度公司控股股东及其他关联
1 同意
方占用资金的专项说明情况的独立意见
第三届董事会第二十二次
3、关于 2019 年度利润分配预案的独立意见 同意
4、关于公司 2019 年度内部控制自我评价报
同意
告的独立意见
1/4
序 日期 发表结
独立意见
号 董事会届次 果
5、关于 2019 年度募集资金存放与使用情况
同意
的专项报告的独立意见
6、关于续聘 2020 年度审计机构的独立意见 同意
7、关于 2020 年度日常关联交易预计事项的
同意
独立意见
8、关于董事、高级管理人员薪酬的独立意见 同意
9、关于公司开展远期结售汇业务的独立意见 同意
10、关于公司对外担保情况的独立意见 同意
11、关于公司 2018 年限制性股票激励计划首
次授予的限制性股票第二个限售期可解除限 同意
售的独立意见
12、关于公司 2018 年限制性股票激励计划预
留授予的限制性股票第一个限售期可解除限 同意
售的独立意见
1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见 同意
2、关于公司符合向特定对象发行股票条件的
同意
独立意见
3、关于公司向特定对象发行股票方案的独立
同意
意见
4、关于公司向特定对象发行股票预案的独立
同意
意见
5、关于公司向特定对象发行股票方案论证分
2020-06-22 同意
2 析报告的独立意见
第四届董事会第一次 6、关于公司向特定对象发行股票募集资金使
同意
用可行性分析报告的独立意见
7、关于公司前次募集资金使用情况报告的独
同意
立意见
8、关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回
报、填补即期回报措施及相关主体承诺的独 同意
立意见
9、关于公司《未来三年（2020 年-2022 年）
同意
股东分红回报规划》的独立意见
1、关于公司对外担保和关联方资金占用情况
2020-08-24 同意
的专项说明及独立意见
3
第四届董事会第二次 2、关于公司 2020 年半年度募集资金存放与
同意
使用情况的独立意见
2020-11-04 1、关于回购注销部分限制性股票的独立意见 同意
4
第四届董事会第四次 2、关于公司 2020 年限制性股票激励计划的 同意
2/4
序 日期 发表结
独立意见
号 董事会届次 果
独立意见
3、关于激励计划设定指标的科学性和合理性
同意
的独立意见
2020-12-14 1、关于向公司 2020 年限制性股票激励计划
5 同意
第四届董事会第五次 激励对象首次授予限制性股票的独立意见
三、在公司董事会各个专门委员会的履职情况
为促进董事会科学、有效地决策，公司董事会设立了审计、薪酬与考核、战
略决策、提名委员会四个专门委员会。
本人作为战略决策委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会战略
决策委员会工作细则》，报告期内，认真研究公司战略决策方向，对公司 2020
年度关于控股子公司相关决策文件仔细审查并积极提出合理的意见，追踪后期公
司在实际过程中的执行情况，履行了战略决策委员的职责。
本人作为提名委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会提名员会
工作细则》，报告期内，本人认真审核提名人资格，并提名四届一次董事会董事
及独立董事候选人，履行了战略决策委员的职责。
四、对公司进行现场检查的情况
2020 年度，本人对公司进行了实地考察，详细了解公司的生产经营和财务
状况，对公司重大投资决策、关联交易、内部控制等所有重大事项进行深入了解，
重点关注公司本次公开发行股票募集资金投资项目的进展情况。同时通过现场座
谈、电话等多种形式与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，及时掌握公
司运行动态。
五、保护投资者权益的相关工作
2020 年度，本人认真履行独立董事职责，对公司董事会审议的重大事项进
行深入了解，持续关注相关事项的后期执行及进展情况，积极维护广大投资者尤
其是中小投资者的合法权益。
由于资本市场发展迅速，日新月异。本人及时学习新的法律、法规和各项规
章制度，不断提高对相关法规尤其是保护广大投资者利益的认识，不断增强自身
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履职能力，形成自觉保护投资者利益的意识，为公司科学决策和风险防范提供更
好的意见和建议，进一步推动公司规范运作。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、总体评价
2020 年度，本人本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，积极参与
公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体
利益和股东尤其是中小股东的合法权益。
2021 年，本人将继续利用自身专业知识为公司未来发展出谋划策，为董事
会科学决策提供更多参考意见，维护公司和全体股东利益，促进公司持续、稳定
发展。
最后，感谢相关人员在本人履职过程中给予的支持和帮助！
特此报告。
独立董事：赵新
二〇二一年四月十九日
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