中信建投证券股份有限公司
关于浙江天宇药业股份有限公司
向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为浙
江天宇药业股份有限公司（以下简称“天宇股份”或“公司”）向特定对象发行股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规规定，对
天宇股份本次向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的事项进行了核查，具体情况如
下：
一、本次解除限售股份的基本情况
1、经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江天宇药业股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2842 号）核准，并经深圳证券交易所同意，
浙江天宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）
股 票 11,117,974 股 ， 发 行价 格 为 每 股人 民币 80.95 元 ，募 集 资 金总 额 为 人 民 币
899,999,995.30 元，扣除发行费用人民币 5,941,900.21 元后，公司募集资金净额为人民币
894,058,095.09 元。募集资金已于 2020 年 12 月 29 日划至公司指定账户。天健会计师事
务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 12 月 30 日对上述发行股票的资金到位情况进行了
审验，并出具“天健验〔2020〕675 号”《验资报告》。
2、本次向特定对象发行新增普通股（A 股）股票 11,117,974 股已于 2021 年 1 月 20
日上市，股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月。
3、公司于 2021 年 5 月 12 日召开 2020 年度股东大会，审议通过了《2020 年度利润
分配预案》，公司以总股本 193,320,644 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 5
元（含税）,共计派发现金红利 96,660,322.00 元(含税)，其余未分配利润结转下年；同时
以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10 股转增 8 股。
公司 2020 年年度权益分派方案已于 2021 年 6 月 18 日实施，公司总股本由
193,320,644 股转增至 347,977,159 股，因此，向特定对象发行锁定的限售股份由
11,117,974 股转增至 20,012,353 股并继续保持限售。
二、本次申请解除限售股股东做出的各项承诺及其履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东承诺：本次向特定对象发行股份自上市日起 6 个
月内不转让上述股份。
2、截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况，本次申请解除限售股份的
股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保等侵害上市
公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日为 2021 年 7 月 20 日（星期二）。
2、本次解除限售的股东共 15 名，共 70 个账户，本次解除限售的股份数量为
20,012,353 股，占公司股本总额的 5.7511%，本次实际可上市流通的股份数量为
20,012,353 股，占公司股本总额的 5.7511%。具体详情如下表所示：
转股后配售 实际上市流
配售股数
序号 发行对象名称 证券账户名称 股数 通股数
（股）
（股） （股）
中国光大银行股份有限公司
－光大保德信鼎鑫灵活配置 31,816 57,269 57,269
混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－光
大保德信先进服务业灵活配 34,796 62,633 62,633
置混合型证券投资基金
宁波银行股份有限公司－光
光大保德信基金 大保德信永鑫灵活配置混合 26,407 47,533 47,533
1
管理有限公司 型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司
－光大保德信裕鑫混合型证 40,194 72,349 72,349
券投资基金
中国农业银行股份有限公司
－光大保德信行业轮动混合 522,747 940,945 940,945
型证券投资基金
小计 655,960 1,180,729 1,180,729
常州投资集团有
2 常州投资集团有限公司 370,599 667,078 667,078
限公司
泰康资产管理有 泰康人寿保险有限责任公司
3 限责任公司-泰康 －分红－个人分红 1,235,330 2,223,594 2,223,594
人寿保险有限责 -019L-FH002 深
转股后配售 实际上市流
配售股数
序号 发行对象名称 证券账户名称 股数 通股数
（股）
（股） （股）
任公司-分红-个
人分红
泰康资产管理有
限责任公司-泰康 泰康人寿保险有限责任公司
4 人寿保险有限责 －传统－普通保险产品 494,132 889,438 889,438
任公司-传统-普 -019L-CT001 深
通保险产品
泰康资产管理有
限责任公司-泰康
泰康人寿保险有限责任公司
5 人寿保险有限责 370,599 667,078 667,078
－投连－行业配置
任公司-投连-行
业配置
泰康资产管理有
限责任公司-泰康
泰康人寿保险有限责任公司
6 人寿保险有限责 370,599 667,078 667,078
－投连－平衡配置
任公司-投连-平
衡配置
泰康资产管理有
限责任公司-中国
中国电信集团有限公司企业
电信集团有限公
7 年金计划－中国银行股份有 370,599 667,078 667,078
司企业年金计划-
限公司
中国银行股份有
限公司
泰康资产管理有
限责任公司-泰康
泰康资产价值精选股票型养
资产价值精选股
8 老金产品－中国建设银行股 370,599 667,078 667,078
票型养老金产品-
份有限公司
中国建设银行股
份有限公司
泰康资产管理有
限责任公司-中国
铁路上海局集团 中国铁路上海局集团有限公
9 有限公司企业年 司企业年金计划－中国工商 370,599 667,078 667,078
金计划-中国工商 银行股份有限公司
银行股份有限公
司
泰康资产管理有
限责任公司-泰康
泰康资产稳定增利混合型养
资产稳定增利混
10 老金产品－中国建设银行股 370,599 667,078 667,078
合型养老金产品-
份有限公司
中国建设银行股
份有限公司
11 华菱津杉（天津） 华菱津杉（天津）产业投资基 370,599 667,078 667,078
转股后配售 实际上市流
配售股数
序号 发行对象名称 证券账户名称 股数 通股数
（股）
（股） （股）
产业投资基金合 金合伙企业（有限合伙）
伙企业（有限合
伙）
财通基金－东源投资财富 26
号私募证券投资基金－财通
16,059 28,906 28,906
基金天禧东源 1 号单一资产管
理计划
财通基金－浙江省发展资产
经营有限公司－财通基金发 369,364 664,855 664,855
展资产 1 号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－东方
49,413 88,944 88,944
国际集团上海投资有限公司
财通基金－东方国际创业股
份有限公司－财通基金添盈 61,766 111,179 111,179
增利 1 号单一资产管理计划
财通基金管理有
12 财通基金－天合尊享定制 1 号
限公司
私募证券投资基金－财通基
24,707 44,473 44,473
金天合尊享定制 1 号单一资产
管理计划
财通基金－天合精选定增 1 号
私募证券投资基金－财通基
37,060 66,708 66,708
金天禧定增天合精选 1 号单一
资产管理计划
财通基金－中航信托天玑菁
英 3 号证券投资集合资金信托
123,533 222,359 222,359
计划－财通基金安吉 126 号单
一资产管理计划
小计 681,902 1,227,424 1,227,424
泰康资产管理有
限责任公司-中国
中国农业银行股份有限公司
农业银行股份有
13 －泰康新机遇灵活配置混合 370,599 667,078 667,078
限公司-泰康新机
型证券投资基金
遇灵活配置混合
型证券投资基金
中信银行股份有限公司－九
泰锐益定增灵活配置混合型 224,624 404,323 404,323
证券投资基金
九泰基金管理有 招商证券股份有限公司－九
14
限公司 泰泰富定增主题灵活配置混 52,412 94,342 94,342
合型证券投资基金
广发证券股份有限公司－九
74,875 134,775 134,775
泰锐和 18 个月定期开放混合
转股后配售 实际上市流
配售股数
序号 发行对象名称 证券账户名称 股数 通股数
（股）
（股） （股）
型证券投资基金
华夏银行股份有限公司－九
3,744 6,739 6,739
泰聚鑫混合型证券投资基金
九泰基金－攀枝花市产业投
资经营有限责任公司－九泰
22,462 40,432 40,432
基金－锐远 2 号单一资产管理
计划
九泰基金－广发银行－东方
112,312 202,162 202,162
证券股份有限公司
小计 490,429 882,773 882,773
中信银行股份有限公司－海
富通成长价值混合型证券投 1,482,396 2,668,313 2,668,313
资基金
上海浦东发展银行股份有限
公司－海富通惠增多策略一
308,833 555,899 555,899
年定期开放灵活配置混合型
证券投资基金
海富通价值精选股票型养老
金产品－中国民生银行股份 37,061 66,710 66,710
有限公司
海富通基金－光大银行－海
富通增盈 1 号集合资产管理计 222,359 400,246 400,246
划
中国工商银行股份有限公司
－海富通改革驱动灵活配置 679,432 1,222,978 1,222,978
海富通基金管理 混合型证券投资基金
15
有限公司 中国银行－海富通收益增长
222,359 400,246 400,246
证券投资基金
海富通主题精选股票型养老
金产品－中国建设银行股份 160,594 289,069 289,069
有限公司
江苏省壹号职业年金计划－
111,181 200,126 200,126
交通银行
辽宁省柒号职业年金计划－
24,707 44,473 44,473
中信银行
广西壮族自治区伍号职业年
49,413 88,943 88,943
金计划－光大银行
山西省陆号职业年金计划－
24,707 44,473 44,473
招商银行
山西省捌号职业年金计划－
37,061 66,710 66,710
民生银行
四川省陆号职业年金计划－ 61,767 111,181 111,181
转股后配售 实际上市流
配售股数
序号 发行对象名称 证券账户名称 股数 通股数
（股）
（股） （股）
招商银行
云南省叁号职业年金计划－
39,531 71,156 71,156
建设银行
江苏省贰号职业年金计划－
34,589 62,260 62,260
工商银行
海富通价值优选股票型养老
金产品－中国建设银行股份 308,833 555,900 555,900
有限公司
黑龙江省玖号职业年金计划
12,353 22,235 22,235
－工商银行
内蒙古自治区陆号职业年金
12,353 22,235 22,235
计划－中国银行
贵州省柒号职业年金计划－
12,353 22,235 22,235
农业银行
广东省拾贰号职业年金计划
12,353 22,235 22,235
－中信银行
广东省壹号职业年金计划－
12,353 22,235 22,235
工商银行
广西壮族自治区玖号职业年
12,353 22,235 22,235
金计划－工商银行
重庆市贰号职业年金计划－
12,353 22,235 22,235
中国银行
中央国家机关及所属事业单
位（贰号）职业年金计划－工 12,353 22,235 22,235
商银行
北京市（叁号）职业年金计划
12,353 22,235 22,235
－招商银行
北京市（玖号）职业年金计划
12,353 22,235 22,235
－工商银行
湖南省（贰号）职业年金计划
12,353 22,235 22,235
－中国银行
江苏省叁号职业年金计划－
12,353 22,235 22,235
农业银行
重庆市柒号职业年金计划－
12,353 22,235 22,235
民生银行
山东省（叁号）职业年金计划
－中国农业银行股份有限公 12,353 22,236 22,236
司
国网福建省电力有限公司企
业年金计划－中国建设银行 12,353 22,235 22,235
股份有限公司
中国银行股份有限公司－海 123,533 222,360 222,360
转股后配售 实际上市流
配售股数
序号 发行对象名称 证券账户名称 股数 通股数
（股）
（股） （股）
富通阿尔法对冲混合型发起
式证券投资基金
交通银行股份有限公司－海
富通安益对冲策略灵活配置 24,707 44,473 44,473
混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－海
富通富盈混合型证券投资基 12,353 22,235 22,235
金
上海浦东发展银行股份有限
公司－海富通富泽混合型证 12,353 22,235 22,235
券投资基金
中国银行股份有限公司－海
富通安颐收益混合型证券投 12,353 22,236 22,236
资基金
中国工商银行股份有限公司
－海富通新内需灵活配置混 12,353 22,236 22,236
合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－海
富通欣荣灵活配置混合型证 12,353 22,236 22,236
券投资基金
中国工商银行股份有限公司
－海富通稳固收益债券型证 6,177 11,119 11,119
券投资基金
海富通基金－兴业银行－海
富通－富华 1 号集合资产管理 12,353 22,235 22,235
计划
交通银行股份有限公司－海
富通欣享灵活配置混合型证 6,177 11,119 11,119
券投资基金
小计 4,224,830 7,604,693 7,604,693
合计 11,117,974 20,012,353 20,012,353
四、本次解除限售后公司股本结构变化情况
本次变动前 本次变动情况 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 156,146,179 44.87% -20,012,353 136,133,826 39.12%
首发后限售股 20,012,353 5.75% -20,012,353 - -
高管锁定股 136,133,826 39.12% - 136,133,826 39.12%
二、无限售条件股份 191,830,980 55.13% 20,012,353 211,843,333 60.88%
合 计 347,977,159 100.00% - 347,977,159 100.00%
注：以上部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。最
终的股份变动情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司确认数据为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次解除限售股份数量、本次实际可上市流通股份数
量及上市流通时间符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定；公司本次解除限售股份股东严
格履行了其做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关
的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江天宇药业股份有限公司向特定
对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
黄建飞 楼黎航
中信建投证券股份有限公司
年 月 日