中信建投证券股份有限公司
关于浙江天宇药业股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为浙江
天宇药业股份有限公司（以下简称“天宇股份”或“公司”）向特定对象发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》（2020 年 12 月修订）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（2022 年修订）等相关规定，对天宇股份 2021 年度募集资金存放与使用情况的相关事
项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、公司再融资募集资金情况
（一）2020 年向特定对象发行股票募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2842 号文核准，并经深圳证券交易所
同意，公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用代销方式，向特定对象发行人民
币普通股（A 股）股票 11,117,974 股，发行价为每股人民币 80.95 元，共计募集资金
899,999,995.30 元，坐扣承销和保荐费用 4,245,283.02 元后的募集资金为 895,754,712.28
元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2020 年 12 月 29 日汇入公司募集资金
监管账户。另减除审计费、律师费、法定信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新
增外部费用 1,696,617.19 元后，公司本次募集资金净额为 894,058,095.09 元。上述募集
资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》
（天健验〔2020〕675 号）。
（二）2021 年度募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 89,405.81
截至期初累计发生额 项目投入 B1
利息收入净额 B2
置换金额 C1 19,802.45
本期发生额 项目投入 C2 44,432.20
利息收入净额 C3 886.49
置换金额 D=C1 19,802.45
截至期末累计发生额 项目投入 E=B1+C2 44,432.20
利息收入净额 F=B2+C3 886.49
应结余募集资金 G=A-D-E+F 26,057.65
实际结余募集资金 H 3,257.34
差异[注] I=G-H 22,800.31
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金进行现金管理余额为 7,800.00 万元，暂时补充流动资金
金额为 15,000.00 万元，永久性补充流动资金金额 3,081.15 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，以及公司制定的《浙
江天宇药业股份有限公司募集资金管理办法》的相关规定，公司对募集资金实行专户存
储，在银行设立募集资金专户。
1、公司对 2020 年向特定对象发行股票募集资金在银行设立募集资金专户，并连同
保荐机构中信建投证券股份有限公司于 2021 年 1 月 20 日与中国工商银行台州黄岩支行
签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。详见公司 2021 年 1 月 20
日于巨潮资讯网上披露的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号
2021-003）。
2、根据公司募集资金使用计划，公司通过子公司昌邑天宇药业有限公司（以下简
称“昌邑天宇”）、浙江京圣药业有限公司（以下简称“京圣药业”）和临海天宇药业有
限公司（以下简称“临海天宇”）分别实施募集资金投资项目中的“年产 3,550 吨原料药
等项目”、 “年产 1,000 吨沙坦主环等 19 个医药中间体产业化项目”和“年产 670 吨艾
瑞昔布呋喃酮等 6 个医药中间体技改项目”。公司及上述三个子公司、中信建投证券股
份有限公司分别与浙商银行台州分行、中国工商银行台州黄岩支行、中信银行台州黄岩
支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深
圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行。
3、公司 2021 年 1 月 22 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设正常进
行、公司正常经营和资金安全的前提下，使用不超过 7 亿元人民币闲置募集资金进行现
金管理，在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司 2020 年向特定对象发行股票募集资金专户资金存
放情况如下：
单位：人民币元
开户方 开户银行 账号 募集资金余额 备注
中国工商银行台州黄岩
天宇股份 1207031129202002264 805,583.01 募集资金专户
支行
昌邑天宇 浙商银行台州分行 3450020010120100234581 0.00 已注销
中国工商银行台州黄岩
京圣药业 1207031129202100124 24,830,270.30 募集资金专户
支行
临海天宇 中信银行台州黄岩支行 8110801011902141432 6,937,544.71 募集资金专户
合计 32,573,398.02 -
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金进行现金管理余额为 7,800.00 万元，暂时补充流动资金
金额为 15,000.00 万元，永久性补充流动资金金额 3,081.15 元。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金使用情况对照表
募集资金投资项目资金使用情况详见附表《2020 年向特定对象发行股票募集资金使
用情况对照表》。
（二） 募投项目的实施地点、实施方式变更情况的说明
公司募集项目的实施地点、实施方式未发生变更情况。
（三） 募投项目先期投入及置换情况
根据《浙江天宇药业股份有限公司向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明
书》：“本次向特定对象发行股票募集资金到位前，公司将根据市场情况及自身实际情况
以自筹资金择机先行投入募集资金投资项目。募集资金到位后，依照相关法律法规要求
和程序置换先期投入”。公司 2021 年 4 月 21 日召开第四届董事会第十次会议和第四届
监事会第十次会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公
司使用募集资金 19,845.67 万元置换截至 2021 年 1 月 26 日前预先投入募集资金项目的
自筹资金 19,802.45 万元和已支付的发行费用的自筹资金 43.22 万元。
公司于 2021 年 5 月 26 日完成了上述置换工作。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 12 月 28 日召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十四
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为了提
高募集资金的利用率，降低财务成本，结合公司目前生产经营资金需要及募集资金使用
进度安排，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过人民币 15,000.00
万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12
个月，公司承诺到期及时归还至募集资金专用账户。
公司子公司京圣药业于 2021 年 12 月 29 日已将 15,000.00 万元转入其账户。
（五）节余募集资金使用情况
公司于 2021 年 10 月 21 日召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于注销部分募集资金专户的议案》，公司向特定对象发行股票
募投项目年产 3,550 吨原料药等项目的募集资金账户已基本使用完毕，节余 3,080.01 元
（实际金额以资金转出当日专户余额为准），为了提高公司账户管理及资金使用效率，
结合公司实际经营情况，拟将该募集资金相关账户中剩余少量节余资金用于永久补充流
动资金，后期公司将以自有资金继续投入年产 3,550 吨原料药等项目的建设。节余募集
资金转出后对应募集资金专户将不再使用，公司对募集资金专户进行销户。
公司于 2021 年 11 月 4 日注销上述募集资金专户，结余资金 3,081.15 元已全部转至
昌邑天宇账户中，用于永久补充流动资金。
（六） 超募资金的金额、用途及使用进展情况
公司不存在超募资金。
（七） 尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金进行现金管理余额为 7,800.00 万元，
暂时补充流动资金金额为 15,000.00 万元，永久性补充流动资金金额 3,081.15 元，尚未
使用的募集资金余额 3,257.34 万元存放于公司募集资金专户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明
公司不存在上述情况。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况
进行了鉴证，并出具了天健审[2022]3030 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
八、保荐机构的核查工作
募集资金到位后至今，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，
对天宇股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查
方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及支持文件、中介机构
的相关报告，并与公司董事会、监事会、管理层、财务人员等相关人员沟通交流。
九、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：天宇股份 2021 年度募集资金存放和使用符合《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）等有关
法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金均履
行了相关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用
募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江天宇药业股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
黄建飞 楼黎航
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附表：
2020 年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
（2021 年 12 月）
编制单位：浙江天宇药业股份有限公司
单位：万元
募集资金总额 89,405.81 本年度投入募集资金总额 64,234.65
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 64,234.65
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 截至期末投资 项目可行性
承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投资 截至期末累计投 项目达到预定可使 本年度实现 是否达到预
项目（含部 本年度投入金额 进度（%） 是否发生重
资金投向 诺投资总额 总额（1） 入金额（2） 用状态日期 的效益 计效益
分变更） (3)＝(2)/(1) 大变化
承诺投资项目
1.年产 3,550 吨原料药
否 33,655.00 33,655.00 33,868.70 33,868.70 100.64 2021 年 12 月 31 日 -3,438.77 否 否
等项目
2.年产 1,000 吨沙坦主
环等 19 个医药中间体 否 25,745.00 25,745.00 2,115.89 2,115.89 8.22 2022 年 12 月 31 日 -- 不适用 否
产业化项目
3.年产 670 吨艾瑞昔
布呋喃酮等 6 个医药 否 10,600.00 10,600.00 8,250.06 8,250.06 77.83 2021 年 12 月 31 日 -3.50 否 否
中间体技改项目
4.补充流动资金 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00 -- -- 不适用 否
承诺投资项目小计 - 90,000.00 90,000.00 64,234.65 64,234.65 -- -- -- -- --
超募资金投向 不适用
超募资金投向小计 -- -- -- -- -- -- -- -- --
合计 -- 0 0 0 0 -- -- -- -- --
年产 3,550 吨原料药等项目：2021 年 5 月，部分车间达到预定可使用状态进入调试生产阶段，截至 2021 年 12 月
31 日，3 个车间及公用工程等设施已完成建设并投入使用，项目规划的产能尚未完全释放，完工产品分摊的固定成
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 本较高，报告期内亏损 3,438.77 万元；
年产 670 吨艾瑞昔布呋喃酮等 6 个医药中间体技改项目：本项目于 2021 年 12 月完成建设达到预定可使用状态，项
目规划的产能尚未释放。该项目部分工程正处于竣工结算中，未使用的募集资金余额 2,493.75 万元。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
截至 2021 年 1 月 26 日，公司年产 3,550 吨原料药等项目累计投入 172,864,764.14 元；年产 1,000 吨沙坦主环等
19 个医药中间体产业化项目累计投入 6,866,400.00 元；年产 670 吨艾瑞昔布呋喃酮等 6 个医药中间体技改项目累计
募集资金投资项目先期投入及置换情况 投入 18,293,307.50 元。经公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通过，公司以募集资金
198,024,471.64 元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金以及以募集资金置换已支付的发行费用 432,200.30
元。该置换已经过天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天健审〔2021〕3281 号鉴证报告。
公司于 2021 年 12 月 28 日召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过人民币
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 15,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司承诺
到期及时归还至募集资金专用账户。
公司子公司京圣药业于 2021 年 12 月 29 日已将 15,000.00 万元转入其账户。
公司于 2021 年 10 月 21 日召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销
部分募集资金专户的议案》，公司向特定对象发行股票募投项目年产 3,550 吨原料药等项目的募集资金账户已基本
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
使用完毕，剩余少量节余资金全部用于永久性补充流动资金。公司于 2021 年 11 月 4 日注销该募集资金专户，结余
资金 3,081.15 元已全部转至昌邑天宇账户中，用于永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金进行现金管理余额为 7,800.00 万元，暂时补充流动资金金额为 15,000.00
万元，永久性补充流动资金金额 3,081.15 元，尚未使用的募集资金余额 3,257.34 万元存放于公司募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司不存在违规使用募集资金及披露的问题。
