浙江天宇药业股份有限公司

                         2021 年度监事会工作报告

     2021 年度，浙江天宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格
按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关要求，召集、召开
监事会会议，参与表决，独立充分行使权利，认真履行了对公司经营活动、董事、
高级管理人员履职情况的监督职责，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现
将 2021 年度监事会工作情况汇报如下：

     一、监事会会议召开情况
     报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，会议的召开和表决程序均符合《公
司法》和《公司章程》的有关规定。审议并通过了以下会议议案：
序              日期
                                                   会议议案
号            会议名称
              2021-01-22         1、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
1
        第四届监事会第七次会议   议案》
              2021-03-17
2                                1、《关于回购注销部分限制性股票的议案》
        第四届监事会第八次会议
                                 1、《2020 年度监事会工作报告》
                                 2、《2020 年年度报告全文及其摘要》
                                 3、《2020 年度财务决算报告》
                                 4、《2020 年度利润分配预案》
                                 5、《2020 年度内部控制自我评价报告》
                                 6、《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专
                                 项报告的议案》
              2021-04-19         7、《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
3
        第四届监事会第九次会议   8、《关于 2020 年度监事薪酬的议案》
                                 9、《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》
                                 10、《关于公司 2018 年限制性股票激励计划首次
                                 授予的限制性股票第三个限售期可解除限售议案》
                                 11、《关于公司 2018 年限制性股票激励计划预留
                                 授予的限制性股票第二个限售期可解除限售议案》
                                 12、《关于购买董监高责任险的议案》
                                 13、《2021 年第一季度报告全文》
              2021-04-21
4                                1、《关于使用募集资金置换先期投入的议案》
        第四届监事会第十次会议


                                    1/5
序              日期
                                                    会议议案
号            会议名称
                                  1、《2021 年半年度报告及摘要的议案》
             2021-08-26
5                                 2、《关于<2021 年半年度募集资金存放与实际使用
       第四届监事会第十一次会议
                                  情况的专项报告>的议案》
             2021-10-21
6                                 1、《2021 年三季度报告的议案》
       第四届监事会第十二次会议
                                  1、《关于调整 2020 年限制性股票激励计划预留授
               2021-11-18         予数量的议案》
7
       第四届监事会第十三次会议   2、《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象
                                  授予预留部分限制性股票的议案》
             2021-12-28           1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
8
       第四届监事会第十四次会议   金的议案》

     二、监事会对公司 2021 年度有关事项的意见
     1、依法运作情况
     公司董事会、股东大会的召开程序合法、合规，议事规则、信息披露均符合
《公司法》、《公司章程》的有关规定。公司监事会成员依法列席了公司董事会
和股东大会，对股东大会的决议执行情况进行了有效监督，认为公司董事会能够
认真履行股东大会的有关决议。
     公司董事、高级管理人员在执行公司职务时切实履行诚信、勤勉义务，为公
司的发展作出了积极的贡献，不存在违反国家法律法规、《公司章程》或损害公
司及股东利益的行为。
     2、检查公司财务情况
     本着对全体股东负责的态度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认
真、细致的检查，监事会认为，公司财务制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，
公司经营及财务状况良好。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保
留意见的审计报告客观、公正,能够真实地反映公司财务状况和经营成果。
     3、募集资金存放与使用情况
     公司 2020 年向特定对象发行股票，经中国证券监督管理委员会证监许可
〔2020〕2842 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信建
投证券股份有限公司采用代销方式，向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票
11,117,974 股，发行价为每股人民币 80.95 元，共计募集资金 899,999,995.30
元，坐扣承销和保荐费用 4,245,283.02 元后的募集资金为 895,754,712.28 元，

                                     2/5
已由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2020 年 12 月 29 日汇入本公司募集
资金监管账户。截止 2021 年 12 月 31 日，公司购买理财金额为 7,800.00 万元，
暂时补充流动资金金额为 15,000.00 万元，永久性补充流动资金金额 3,081.15
元，尚未使用的募集资金余额 3,257.34 万元存放于公司募集资金专户。
    （1）公司使用募集资金 19,845.67 万元置换截至 2021 年 1 月 26 日前预先
投入募集资金项目的自筹资金 19,802.45 万元和已支付的发行费用的自筹资金
43.22 万元，天健会计师事务所（特殊普通合伙）就此次置换出具了《关于浙江
天宇药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审
〔2021〕3281 号）。
    监事会认为：本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行
费用的自筹资金，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，以上事
项履行了必要的审批手续，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则（2020 年修订）》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020
年修订）》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
    （2）公司向特定对象发行股票募投项目年产 3,550 吨原料药等项目的募集
资金账户已基本使用完毕，为了提高公司账户管理及资金使用效率，结合公司实
际经营情况，将节余募集资金 3,081.15 元用于永久补充流动资金，后期公司将以
自有资金继续投入年产 3,550 吨原料药等项目的建设。该募集资金账户已于 2021
年 11 月 4 日注销。
    （3）公司在建募投项目“年产 1,000 吨沙坦主环等 19 个医药中间体产业化
项目”，由于目前此项目正处于设备投资前期阶段，短期暂无大额资金需求，募
集资金在短期内会出现部分闲置的情况。为了提高募集资金的利用率，降低财务
成本，结合公司目前生产经营资金需要及募集资金使用进度安排，根据《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券
交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，在保证募集资金投资项目建设资金
需求和项目正常进行的前提下，公司拟使用“年产 1,000 吨沙坦主环等 19 个医
药中间体产业化项目”的募集资金专户中不超过人民币 15,000 万元的闲置募集
资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
    公司监事会认为：公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变


                                   3/5
相改变募集资金用途的情形，不影响公司募集资金投资项目的正常开展。使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高资金使用效率，减少公司财务费
用，符合上市公司及全体股东的利益。相关审批程序符合《深圳证券交易所上市
公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关
规定。
    4、重大事项情况
    （1）为整合资源、降低管理成本、提高运营效率，公司全资子公司临海天
宇药业有限公司吸收合并公司全资子公司浙江一家化工有限公司，公司于 2021
年 7 月完成了上述变更工作。
    （2）为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，
吸引和留住核心骨干，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和
企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方
共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股
东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司根据《公司法》《证券法》
《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》等有关法律、行政法规、规范性文
件以及《公司章程》的规定，公司确定以 2021 年 11 月 18 日为预留限制性股票
的授予日，同意向符合授予条件的 41 名激励对象授予 29.60 万股限制性股票。
监事会认为：公司本次激励计划授予预留限制性股票的事项均符合相关法律法规
及规范性文件所规定的条件，获授限制性股票的条件已经成就。同意公司以 2021
年 11 月 18 日为 2020 年限制性股票激励计划的预留授予日，以 23.16 元/股的价
格向符合条件的 41 名激励对象授予 29.60 万股限制性股票。
    5、关联交易情况
    监事会对公司 2021 年度发生的日常关联交易进行核查并监督，认为公司
2021 年度的关联交易履行了合法程序，定价依据充分、关联交易价格公允，不
存在损害公司和股东利益的情形。

    三、监事会 2022 年度工作计划
    2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规
定，加强自身学习和监督力度，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运
作，切实维护公司及全体股东的合法权益。


                                   4/5
      浙江天宇药业股份有限公司监事会
              二〇二二年四月二十二日




5/5