浙江天宇药业股份有限公司
2021 年独立董事述职报告
本人作为浙江天宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2021
年度，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《创业板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、公司《独立
董事工作制度》的规定，积极出席公司董事会和股东大会，充分了解并全面关注
公司的经营管理状况，勤勉、尽责、认真地履行职责，切实维护了公司和全体股
东尤其是中小股东的利益。现将本人 2021 年度工作情况汇报如下：
一、2021 年度出席会议情况
2021 年，本着勤勉尽责的态度，本人积极出席公司董事会及股东大会，认
真研读会议相关材料，基于独立、审慎、客观的立场，充分考量了董事会各项议
案的合理性、真实性、可行性等方面，谨慎决策，对 2021 年度历次董事会审议
的各项议案均投了赞成票，没有反对票和弃权票。本人参加公司会议的具体情况
如下：
会议召开 实际出席 委托出席 是否连续两次
会议名称 缺席次数
次数 次数 次数 未出席会议
董事会 11 11 0 0 否
股东大会 3 3 0 0 否
二、2021 年度发表独立意见情况
2021 年度任职期间，本人就公司下列相关事项发表独立意见：
序 日期 发表结
独立意见
号 董事会届次 果
1、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
同意
2021-01-22 资金的议案
1
第四届董事会第六次 2、关于公司使用募集资金对全资子公司追加
同意
投资的独立意见
2021-03-17
2 1、关于回购注销部分限制性股票的独立意见 同意
第四届董事会第八次
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序 日期 发表结
独立意见
号 董事会届次 果
1、关于 2020 年度公司控股股东及其他关联
同意
方占用资金的专项说明情况的独立意见
2、关于 2020 年度利润分配预案的独立意见 同意
3、关于公司 2020 年度内部控制自我评价报
同意
告的独立意见
4、关于 2020 年度募集资金存放与使用情况
同意
的专项报告的独立意见
5、关于续聘 2021 年度审计机构的独立意见 同意
6、关于 2021 年度日常关联交易预计事项的
同意
独立意见
7、关于董事、高级管理人员薪酬的独立意见 同意
2021-04-19 8、关于公司及全资子公司申请银行综合授信
3 同意
第四届董事会第九次 并提供担保的独立意见
9、关于变更公司财务总监暨聘任副总经理的
同意
独立意见
10、关于公司开展外汇套期保值业务的独立
同意
意见
11、关于公司 2018 年限制性股票激励计划
首次授予的限制性股票第三个限售期可解除 同意
限售的独立意见
12、关于公司 2018 年限制性股票激励计划
预留授予的限制性股票第二个限售期可解除 同意
限售的独立意见
13、关于拟购买董监高责任险的独立意见 同意
1、关于公司对外担保和关联方资金占用情况
同意
的专项说明及独立意见
2021-8-26 2、关于公司 2021 年半年度募集资金存放与
4 同意
第四届董事会第十三次 使用情况的独立意见
3、关于新增 2021 年度日常关联交易预计事
同意
项的独立意见
1、关于调整 2020 年限制性股票激励计划预
同意
2021-11-18 留授予数量的独立意见
5
第四届董事会第十五次 2、关于向 2020 年限制性股票激励计划激励
同意
对象授予预留部分限制性股票的独立意见
2021-12-28
1、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
6 第四届董事会第十六次会 同意
资金的独立意见
议
三、在公司董事会各个专门委员会的履职情况
为促进董事会科学、有效地决策，公司董事会设立了审计、薪酬与考核、战
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略决策、提名委员会四个专门委员会。
本人作为审计委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会审计
委员会工作细则》，报告期内，定期审阅公司季度、半年度以及年度财务情况，
重点关注公司内部控制制度及其执行情况，监督公司内部审计工作，召集并主持
了审计委员会会议，对公司 2021 年度定期财务报告进行了详细审查。在年度报
告进行审计前，与会计师事务所进行沟通与交流，就审计过程中出现的问题及时
交换意见，确保审计的独立性和审计工作的顺利进行，切实履行了审计委员会主
任委员职责。
本人作为提名委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会提名员会
工作细则》，报告期内，本人认真审核提名人资格，并审核副总经理候选人王艳
女士、财务总监王秀娟女士的简历和任职资格，履行了提名委员的职责。
四、对公司进行现场检查的情况
2021 年，本人对公司进行了实地考察，详细了解公司的生产经营和财务状
况，对公司重大投资决策、关联交易、内部控制等所有重大事项进行了持续有效
的监督，并重点关注了公司 2020 年向特定对象发行股票的募集资金投资项目的
进展情况。同时通过现场座谈、电话等多种形式与公司其他董事、高级管理人员
保持密切联系，及时掌握公司运行动态。
五、保护投资者权益的相关工作
2021 年，本人认真履行独立董事职责，对公司董事会审议的重大事项进行
深入了解、认真审核，利用自身的专业知识，独立、审慎、客观地决策，并持续
关注相关事项的后期执行及进展情况，积极维护广大投资者尤其是中小投资者的
合法权益。
由于资本市场发展迅速，日新月异。本人及时学习新的法律、法规和各项规
章制度，不断提高对相关法规尤其是保护广大投资者利益的认识，不断增强自身
履职能力，形成自觉保护投资者利益的意识，为公司科学决策和风险防范提供更
好的意见和建议，进一步推动公司规范运作。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
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2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、总体评价
2021 年，本人本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，积极参与公
司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利
益和股东尤其是中小股东的合法权益。
最后，感谢相关人员在本人履职过程中给予的支持和帮助！
特此报告。
独立董事：任海峙
二〇二二年四月二十一日
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