天宇股份：信息披露管理制度2022-08-30
浙江天宇药业股份有限公司
信息披露管理制度
二〇二二年八月
浙江天宇药业股份有限公司制度 信息披露管理制度
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为规范浙江天宇药业股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）
的信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护公司及社会公众股股东的合
法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《上市公
司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、行政法规、
规范性文件，制定本制度。
第二条 信息披露应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
第三条 公司的董事、监事、高级管理人员忠实、勤勉地履行职责，保证披
露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第四条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不
得利用该信息进行内幕交易。
第五条 信息披露文件主要包括：招股说明书、募集说明书、上市公告书、
收购报告书、定期报告和临时报告等。
第六条 信息披露义务人包括公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、
实际控制人，收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单
位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定
的其他承担信息披露义务的主体。
第七条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的媒体发布，同时将其置备于上市公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件
的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当
在证券交易所的网站和符合中国证监会规定的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第八条 公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定
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履行信息披露义务，并配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发
生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺，并在正式公告前不得对外泄漏相关
信息。
第九条 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书负责组
织和协调公司信息披露事务，办理公司信息对外公布等相关事宜。
第十条 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事会秘书
信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供工作
便利，董事会、监事会和公司经营层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第
一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性和
完整性。
第十一条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与
投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。自愿披露的信息应当真实、准确、
完整、公平，保持信息披露的持续性和一致性，不得与依法披露的信息相冲突，
不得误导投资者，不得进行选择性披露，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、
内幕交易或者其他违法违规行为。
公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺
的，应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第二章 重大信息的内部管理
第十二条 董事会秘书负责公司未公开重大信息的收集，公司应保证董事
会秘书能够及时、畅通地获取相关信息。任何董事、监事、高级管理人员知悉未
公开重大信息，应及时报告公司董事会，同时知会董事会秘书。董事会秘书应对
上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘
书应当及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对外披露。
第十三条 公司董事会秘书负责公司未公开重大信息的对外公布，其他董
事、监事、高级管理人员和其他人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何
公司未公开重大信息。
第十四条 公司董事会秘书有关信息披露方面的工作主要包括：
（一）准备和提交报公司股票挂牌交易的证券交易所以及公司注册地证监局
的相关文件；
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（二）组织和协调公司的信息披露行为，包括建立相关信息披露制度、保密
制度、接待来访、回答咨询、联系股东、向投资者提供相关资料等；
（三）列席信息披露的有关会议，公司在作出重大决策前，从信息披露的角
度为公司提供咨询意见；
（四）协助公司董事、监事、高级管理人员了解信息披露方面的法律、法规
和规范性文件的相关规定。
第十五条 公司应加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，明确
未公开重大信息的密级，尽量缩小接触未公开重大信息的人员范围，并保证其处
于可控状态。
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
第三章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第十七条 公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。定
期报告编制和披露的内容和格式应当符合中国证监会的相关规定。不论相关规定
是否有明确要求，凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均
应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第十八条 公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期
报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内，季度报告应当在每个会
计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内编制完成并披露。
公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十九条 公司披露的定期报告应包括如下内容：
（一）年度报告应当记载以下内容：
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1、公司基本情况；
2、主要会计数据和财务指标；
3、公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数、
公司前十大股东持股情况；
4、持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
5、董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
6、董事会报告；
7、管理层讨论与分析；
8、报告期内重大事件及对公司的影响；
9、财务会计报告和审计报告全文；
10、中国证监会规定的其他事项。
（二）中期报告披露的内容应当包括：
1、公司基本情况；
2、主要会计数据和财务指标；
3、公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情况、
控股股东及实际控制人发生变化的情况；
4、管理层讨论与分析；
5、报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
6、财务会计报告；
7、中国证监会规定的其他事项。
（三）季度报告应当记载以下内容：
1、公司基本情况；
2、主要会计数据和财务指标；
3、中国证监会规定的其他事项。
第二十条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律法规、中国证监会
和深圳证券交易所的规定，报告的内容是否真实、准确、完整地反映公司的实际
情况。董事、监事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完
整性或存在异议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应予以披露。
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上市公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十一条 监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审
核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，
应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规
定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第二十二条 董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性
或存在异议的，应当在董事会、监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权
票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十三条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起的一个月内进行预告：
（一）净利润为负；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
（三）实现扭亏为盈；
（四）期末净资产为负。
公司定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法
保密的，应当及时披露业绩快报。公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因
业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露业绩快
报。
第二十四条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十五条 公司原则上应当依据经审计的财务报表进行利润分配，且应当
在董事会审议定期报告的同时审议利润分配方案。公司拟以半年度财务报告为基
础进行现金分红，且不送红股或者不用资本公积金转增股本的，半年度财务报告
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可以不经审计。
第二十六条 公司应当在年度报告中，遵循关联性和重要性原则，披露下列
可能对公司产生重大不利影响的风险因素：
（一）核心竞争力风险，包括技术更迭、产品更新换代或竞争加剧导致市场
占有率和用户规模下降，研发投入超出预期或进程未达预期，核心技术、关键设
备、经营模式等可能被替代或者被淘汰，核心技术人员发生较大变动等；
（二）经营风险，包括单一客户依赖、原材料价格上涨、产品或服务价格下
降等；
（三）债务及流动性风险，包括资产负债率上升、流动比率下降、财务费用
增加、债务违约、债权人提前收回借款或提高借款条件等；
（四）行业风险，包括行业出现周期性衰退、产能过剩、市场容量下滑或者
增长停滞、行业上下游供求关系发生重大不利变化等；
（五）宏观环境风险，包括相关法律、税收、外汇、贸易等政策发生重大不
利变化；
（六）深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险。
第二节 临时报告
第二十七条 公司发生可能对其证券及衍生品种交易价格产生重大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和
可能产生的影响；前述重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
公司董事长、经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上监事提出辞职或者发
生变动；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
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牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者依法被限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重大影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估值重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行改正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责。
（十九）中国证监会和深圳证券交易所认定的其他情形。
第二十八条 公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生
较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息
披露义务。
第二十九条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当及时披露。
第三十条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当及
时披露相关情况：
（一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额
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超过1,000万元的；
（二）涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的；
（三）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格
或者投资决策产生较大影响的；
（四）深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经
累计计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义务的，
不再纳入累计计算范围。
公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，
包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执
行情况等。
第三十一条 公司应当在涉及的重大事项最先触及下列任一时点后及时履
行披露义务：
（一）董事会、监事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大
事项发生时；
（四）公司筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种
交易异常波动时。
第三十二条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情
况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。
已披露的重大事件发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格或
者投资决策产生较大影响的，公司应当及时披露进展公告。
第三十三条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，相关信息披露义务人应
当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
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第三十五条 公司应当关注本公司股票及其衍生品种的异常交易情况及媒
体关于本公司的报道。
公司股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司
股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情
况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第三十六条 公司股票交易出现深圳证券交易所业务规则规定的严重异常
波动的，应当于次一交易日披露核查公告；无法披露的，应当申请其股票自次一
交易日起停牌核查。核查发现存在未披露重大事项的，公司应当召开投资者说明
会。公司股票应当自披露核查结果公告、投资者说明会公告（如有）之日起复牌。
披露日为非交易日的，自次一交易日起复牌。
第四章 信息披露的程序
第三十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注定期报告
的编制情况，确保定期报告、临时报告在规定期限内披露。
第三十八条 总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员负责编制定
期报告草案并提交董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集
和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；董事
会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第三十九条 董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公
司规定立即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦
促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
第四十条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并及时在互动易平台和
公司网站（如有）刊载。
第四十一条 公司董事、监事、高级管理人员对公司的重大信息披露负有下
列义务和职责：
（一）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
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生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
（二）监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监
督；关注公司信息披露情况，如发现信息披露存在违法违规问题，应当进行调查
并提出处理建议。
（三）总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员应当及时向董事长报
告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或变化情况
及其他相关信息。
（四）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应披露信息
并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会
秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议、高级管理人员相关会议，有
权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事会秘书
负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十二条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司，
并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出
现被强制过户的风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第四十三条 公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对
象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
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公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人或机构进行询
价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大
信息以吸引其认购公司股票。
第四十四条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第四十五条 公司有关部门对于涉及信息事项是否披露有疑问时，应及时向
董事会秘书咨询或通过董事会秘书向深圳证券交易所咨询。
第四十六条 公司应严格按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《创业板上市规则》、本制度和深圳证券交易所其他相关规定的规定履行信息披
露义务。对可能影响股东和其他投资者投资决策的信息应积极进行自愿性披露，
并公平对待所有投资者，不得进行选择性信息披露。
第五章 公司信息披露的规范
第四十七条 上市公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者
关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
第四十八条 公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须同时
向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以平等获取同一信息，不得实行差
别对待政策，不得提前向特定对象单独披露、透露或泄露。
公司不得以新闻发布或答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义
务。公司不得以定期报告形式代替应履行的临时报告义务。
第四十九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公
司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供未公开重大信息。
在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应提前确定投资者、分析师
提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理
出未公开重大信息的，公司及公司相关人员应拒绝回答。
上述公司相关人员包括但不限于公司的股东（包括股东单位的可能获知该未
公开重大信息的工作人员）及公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书和其
他可能获知该未公开重大信息的人员。
公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。发现其
中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，上市公司应及时发出
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澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，公司应立即报告深圳证券
交易所并公告。
第五十条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象出具单位证
明和身份证等资料，并要求其签署承诺书，承诺书至少应包括以下内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股
价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或者使用前
知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第五十一条 公司在聘请有关会计、法律、财务顾问等中介机构为公司提供
相关服务时，应与相关中介机构签订保密协议，要求中介机构获知的或可能获知
的公司重大信息承担保密义务。
第五十二条 公司在进行商务谈判、申请银行贷款等业务活动时，因特殊情
况确实需要向交易对方、中介机构、其他机构及相关人员提供未公开重大信息，
公司应要求有关机构和人员签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在
有关信息公告前不买卖该公司证券。
一旦出现泄漏、市场传闻或公司股票及其衍生品种交易异常，公司应及时采
取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。
第五十三条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、特
定对象、公司聘请的会计师、律师、财务顾问等违反本制度规定，造成公司或投
资者合法利益损害的，公司应积极采取措施维护公司和投资者合法权益。
第五十四条 董事会应当定期对公司信息披露事务管理制度的实施情况进
行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露
事务管理制度执行情况。
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第五十五条 公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度执行情况
的监督，对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷
应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应
当立即向深圳证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、
监事会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度的检查情况。
第六章 信息披露豁免与暂缓
第五十六条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情
形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第五十七条 暂缓披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第五十八条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《创业
板上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不正
当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。
第五十九条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施
防止暂缓或者豁免披露的信息泄露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责
登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
第六十条 已暂缓披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司应当及时
核实相关情况并披露。
暂缓披露的原因已经消除的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信
息暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。
第七章 其他
第六十一条 公司董事会秘书办公室为公司信息披露的常设机构和股东来
访接待机构。
除董事长、董事会秘书和证券事务代表外，任何人未经董事会授权不得代表
公司答复股东的咨询。
第六十二条 本制度中内幕信息指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的
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市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
第六十三条 本制度中内幕信息知情人的范围包括公司控股股东、实际控制
人、持有公司5%以上股份的股东以及公司的董事、监事、高级管理人员、财务人
员以及经办或有可能获知涉及公司信息披露事项的其他人员。
第六十四条 制度中所指特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信
息披露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或者传播有关
信息的机构和个人，包括但不限于：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有、控制上市公司5%以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体、新闻从业人员及其关联人；
（五）上市公司或深圳证券交易所认定的其他机构或个人。
第六十五条 由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影
响或损失时，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且可以
向其提出适当的赔偿要求。
第六十六条 本制度与国家法律、行政法规、规范性文件及《创业板上市规
则》《规范运作指引》有冲突时，公司应及时修改，未及时修改的，应按国家法
律、行政法规、规范性文件及《创业板上市规则》《规范运作指引》的相关规定
执行。中国证监会对信息披露另有规定的，从其规定。
第六十七条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第六十八条 本制度经公司董事会审议通过后生效执行。
浙江天宇药业股份有限公司
二〇二二年八月二十九日
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