创源文化:中国中金财富证券有限公司关于公司2020年半年度跟踪报告2020-07-28
中国中金财富证券有限公司
关于宁波创源文化发展股份有限公司
2020 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:中国中金财富证券有限公司 被保荐公司简称:创源文化(300703)
保荐代表人姓名:徐疆 联系电话:021-5879 6226
保荐代表人姓名:李光增 联系电话:021-5879 6226
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 1
(3)列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 5
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
2.“三会”运作 无 不适用
3.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
4.募集资金存放及使用 无 不适用
5.关联交易 无 不适用
6.对外担保 无 不适用
7.收购、出售资产 无 不适用
8.其他业务类别重要事项(包 无 不适用
括对外投资、风险投资、委托
理财、财务资助、套期保值等)
9.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
10.其他(包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化情
况)
三、 公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原
履行 因及解决措施
承诺
公司控股股东、实际控制人、直接或间接持有公司股份的董 是 不适用
事、 监事、高级管理人员及公司其他股东关于所持股份的限
售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的相关承诺
公司控股股东、实际控制人、及 5%以上股东关于持股及减持 是 不适用
意向的相关承诺
公司控股股东、实际控制人、相关董事、 监事、高级管理人 是 不适用
员以及持股 5%以上的股东关于将遵守中国证监会《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》、深圳证券交易所《股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定的相关承诺
公司及公司控股股东、实际控制人、董事(独立董事除外)、 是 不适用
高级管理人员关于稳定股价的相关承诺
公司和符合本次公开发售股份条件的股东关于股份回购的承 是 不适用
诺
公司、公司实际控制人、控股股东及全体董事、监事、高级 是 不适用
管理人员关于上市公告书、招股说明书不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任的相关
承诺
公司及公司的董事、高级管理人员关于填补本次公开发行股 是 不适用
票被摊薄即期回报的措施及承诺
公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
公司、公司控股股东、实际控制人及公司其他董事、监事、 是 不适用
高级管理人员关于强化对相关责任主体承诺事项的约束措施
公司实际控制人、控股股东就避免同业竞争的相关承诺 是 不适用
公司实际控制人、控股股东就避免、减少和规范关联交易的 是 不适用
相关承诺
公司实际控制人、控股股东关于补交社会保险和住房公积金 是 不适用
的承诺
公司实际控制人、控股股东关于合规运营的承诺 是 不适用
公司关于不为任何激励对象依《2019 年股票期权与限制性股 是 不适用
票激励计划》获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财
务资助, 包括为其贷款提供担保承诺
四、 其他事项
报告事项 说明
1.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
2.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《中国中金财富证券有限公司关于宁波创源文化发展股份有限
公司 2020 年半年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人签名:______________ ________________
徐疆 李光增
中国中金财富证券有限公司
2020 年 7 月 27 日