宁波创源文化发展股份有限公司
2020 独立董事述职报告
本人胡力明，作为宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会
公众股股东权益保护的若干规定》等相关法律法规和规章制度的规定和《公司章
程》、《宁波创源文化独立董事工作制度》要求，在 2020 年的工作中，忠实、勤
勉、尽责地履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立
董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现
将 2020 年度我个人履行独立董事职责情况述职如下：
一、2020 年度出席公司会议情况
2020 年度任期内，公司共召开董事会会议 6 次，本人亲自出席 6 次；召开
股东大会 2 次，本人亲自出席 2 次。本人对提交董事会的全部议案进行了认真审
议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投了赞成
票，没有反对、弃权的情况。本人认为 2020 年度公司董事会、股东大会的召集
召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法
有效。
二、发表独立董事意见情况
独立董事发表独立意见汇总表
会议日期 会议名称 事项内容 独立意见
关于公司 2019 年度利润分配预案的议案 同意
关于 2019 年度内部控制的自我评价报告
同意
的议案
第二届董事会第 关于 2019 年度募集资金存放与使用情况
2020 年 4 月 16 日 同意
十七次会议 专项报告的议案
关于 2019 年度董事（非独立董事）、高
同意
级管理人员薪酬确认的议案
关于公司会计政策、会计估计变更的议 同意
案
关于 2019 年度控股股东及其他关联方资
同意
金占用情况及对外担保情况的议案
关于公司及子公司 2020 年度向银行申请
同意
授信额度及担保事项的议案
关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案 同意
关于部分募集资金用途变更及部分募集
同意
资金投资项目调整相关事项的议案
关于公司及子公司继续使用闲置募集资
同意
金进行现金管理的议案
关于回购注销部分限制性股票的议案 同意
关于注销部分股票期权的议案 同意
关于 2020 年半年度募集资金存放与使用
同意
情况专项报告的议案
关于 2020 年半年度控股股东及其他关联
同意
方资金占用、对外担保情况的议案
关于继续开展外汇套期保值业务的议案 同意
第二届董事会第 关于向激励对象授予预留股票期权与限
2020 年 7 月 27 日 同意
十九次会议 制性股票的议案
关于调整 2019 年股票期权与限制性股票
同意
激励计划股票期权行权价格的议案
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予权益第一个行权期/解除 同意
限售期条件成就的议案
第二届董事会第 关于使用募集资金对全资子公司增资实
2020 年 10 月 26 日 同意
二十次会议 施募投项目的议案
关于变更公司证券简称的议案 同意
第二届董事会第
2020 年 12 月 3 日 关于回购注销部分限制性股票的议案 同意
二十一次会议
关于注销部分股票期权的议案 同意
关于公司提名第三届董事会非独立董事
同意
候选人的议案
关于公司提名第三届董事会独立董事候
同意
选人的议案
关于以集中竞价交易方式回购公司股份
同意
方案的议案
三、对公司进行现场调查的情况
2020 年度，本人通过面谈、邮件、电话等途径与公司其他董事、管理层及
相关工作人员交流与沟通，重点关注了公司运行状态、所处行业动态、面临的风
险、有关公司的舆情报道、监管动态、对外投资情况、重要项目建设情况等重大
事项，对公司拟决定的重大项目进行决议前，本人都事先对公司提供的资料进行
认真审核，并向公司相关人员问询、了解具体情况，独立、客观、审慎地行使表
决权，积极有效地履行了独立董事的职责，认真地维护了公司和全体股东的利益。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人忠实地履行独立董事职责，积极与公司管理层等相关人员进行沟通，
利用自身专业知识为公司提供决策参考意见，积极有效地履行独立董事的职责，
对董事会科学客观决策和公司的良性发展起到了积极作用，在工作中保持充分的
独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东，切实维护了公司及全体股东的利
益。
2、本人本着对公司及中小股东负责任的原则，严格对公司信息披露的真实、
准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，保障股东的知情权得到有效保
障。
3、本人深入了解公司的经营管理发展有关事宜，重点关注外部环境及市场
变化对公司的影响、重要项目建设情况、对外担保和关联交易情况等，对提交董
事会的议案均认真审核、及时调查和问询，并就相关事项在董事会会议上充分发
表意见，独立、客观、审慎地行使表决权。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为公司第二届董事会提名委员会主任委员，按照《公司章程》、《宁波
创源文化独立董事工作制度》等相关制度的规定，根据公司实际情况，关注公司
董事、高级管理人员履职情况，对其综合素质、任职资格等进行综合考评，切实
维护中小投资者利益。
报告期内及任期内，本人作为公司第二届董事会薪酬与考核委员会委员，
2020 年公司董事和高级管理人员的履职情况及薪酬情况进行了审核。并且严格
跟进向激励对象实施限制性股票及期权激励计划事项进展。本人认为此事项决策
程序合法合规，此举有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优
秀人才，充分调动员工积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利
益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，提升公司的核心竞争力，确保
公司发展战略和经营目标的实现，推动公司健康持续发展。
六、培训和学习情况
任职期间本人加强自身学习，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会
公众股东权益的思想意识。为切实履行独立董事职责，本人积极学习独立董事履
职相关的法律、法规和规章制度，尤其是涉及到规范公司治理和社会公众股股东
权益保护等方面的认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，也为
公司科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
七、其它事项
1、未有提议召开董事会会议的情况发生。
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是本人 2020 年度履职情况汇报。在此，对于公司董事会、高层管理人
员等相关人员在本人履行职责的过程中给予的积极配合和大力支持表示衷心的
感谢。
独立董事：胡力明
2021 年 4 月 14 日