证券代码：300708             证券简称：聚灿光电          公告编号：2018-128

                       聚灿光电科技股份有限公司
    监事会关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划激励
                     对象名单公示及审核情况的说明
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

    聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《上市公司

股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录

第 8 号—股权激励计划》的相关规定，对公司《2018 年股票期权与限制性股票

激励计划》（以下简称“激励计划”）中确定的首次授予激励对象的姓名和职务在

公司内部进行了公示，根据《管理办法》和《公司章程》的规定，公司监事会结

合公示情况对《激励计划》首次授予的激励对象名单进行了核查，相关公示情况

及核查情况如下：

       一、激励对象名单的公示情况

       1、公司于 2018 年 11 月 8 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《聚

灿光电科技股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励

对象名单》。

       2、公司于 2018 年 11 月 8 日通过公司内部张榜的形式公布了《关于 2018

年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》，对上述激励对象的姓名及职

务予以公示。

       3、公示时间：公示期自 2018 年 11 月 8 日至 2018 年 11 月 18 日，共计 10

天。

       4、反馈方式：在公示期限内，公司员工可通过电话或当面反映情况等方式

向监事会反馈意见，监事对相关反馈进行记录。

   在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议或不良反映。

   二、监事会审核情况
       公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与任职公

司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等资

料。

       三、监事会的审核意见

       根据《管理办法》、《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情况

结合监事会的核查结果，发表审核意见如下：

       1、列入本次《激励计划》首次授予的激励对象名单的人员具备《公司法》、

《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

       2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

       （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

       （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

       （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

       （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

       （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

       （6）中国证监会认定的其他情形。

       3、列入本次《激励计划》首次授予的激励对象名单的人员符合《管理办法》

等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励

计划首次授予的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%

以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上，公司监事会认为，列入本次《激励计划》的激励对象名单的人员均符

合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次《激励计划》的激励

对象合法、有效。

                                                 聚灿光电科技股份有限公司

                                                                    监事会

                                                    二〇一八年十一月二十日