国泰君安证券股份有限公司
关于聚灿光电科技股份有限公司
2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚灿光电
保荐代表人姓名：丁小文 联系电话：010-5931-2928
保荐代表人姓名：韩宇鹏 联系电话：010-5931-2938
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
3 次（2018 年 3 月公司募集资金已使用完毕，
（1）查询公司募集资金专户次数
募集资金专户已销户）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1
1、董事殷作钊误操作构成短线交易
（1）问题描述：2018 年 11 月 14 日，公司董
事殷作钊先生在按照披露的减持计划减持公
司股份时，由于操作失误，将一笔“卖出”指令
误操作成“买入”，错误委托买入公司股票 3
万股，买入成交价格为 12.427 元/股。
（2）整改情况：
上市公司：1）公司向殷作钊先生告知法律、
法规中关于短线交易股票的规定，要求其严格
规范买卖公司股票行为；2）殷作钊先生提前
终止原股份减持计划，自 2018 年 11 月 15 日
起 6 个月内，不再买卖公司股票；3）殷作钊
先生在本次交易中未获得收益，但已将该笔 3
万股股票交易税后所得 50%上交公司。
保荐机构：1）督促公司董事、监事、高级管
理人员加强对《证券法》、《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
动管理规则》等相关法律法规学习，并在年度
培训中对此部分内容进行了重点讲解；（2）
督促公司按照深圳证券交易所相关规定做好
相关信息披露工作。
2、公司 2018 年业绩下滑
（1）问题描述：2018 年前三季度，公司营业
收入、扣除非经常性损益前后的归属于母公司
所有者净利润等经营业绩数据大幅下滑。
（2）整改情况：
上市公司：1）加快聚灿宿迁一期、二期扩产
项目建设，四季度已有部分产能释放；2）加
强成本费用等管控，努力提升业绩。
保荐机构：1）持续关注行业变化情况及公司
聚灿宿迁一期、二期扩产项目建设、搬迁进展
以及产能释放后的消化措施；2）督促公司按
照深圳证券交易所相关规定做好信息披露工
作；3）督促公司做好内幕信息的管理工作。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
2
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
1、公司 2018 年业绩下滑
2018 年，公司实现营业收入、归属于母公司
所有者净利润和扣除非经常性损益后归属于
母公司所有者净利润分别为 55,871.89 万元、
2,037.16 万元和-12,193.11 万元，分别较上年
同期下降 10.02%、81.48%和 237.67%。
亏损主要原因如下：（1）2018 年，公司综合
毛利率同比有所下降，除受市场竞争加剧、产
品价格下降影响外，更主要系聚灿宿迁一期、
二期扩产项目处于建设期，未能充分释放产
能，而原苏州工厂设备全部搬迁至宿迁工厂，
又损失了一部分产能，导致产品单位生产成本
未能与价格保持同步下降；（2）2018 年，公
司期间费用率同比大幅上升，主要原因为①聚
（2）关注事项的主要内容 灿宿迁一期、二期扩产项目建设过程中研发投
入较多及新增部分管理人员，综合导致管理费
用大幅增加，②为保证扩产和提供必要的营运
资金，公司新增银行借款及其他应付款，同时
受汇率波动影响，汇兑损失有所增长，综合导
致财务费用大幅增加。
2、公司厂区搬迁及注册地址变更
为更好整合生产资源、提高生产协同率，公司
于 2018 年将苏州工厂生产设备及配套设施搬
迁至宿迁工厂，由于苏州工业园区产业园项目
整体规划需要，已将公司原位于苏州工业园区
新庆路 8 号的土地和闲置厂房进行回购，鉴于
公司在苏州另一处位于泾东路东、望江路南土
地尚在建设，公司将注册地址变更至苏州工业
园区月亮湾路 15 号中新大厦 32 楼 01-05 室。
1、持续关注 LED 行业变化情况及公司聚灿宿
迁一期、二期扩产项目建设及产能释放情况，
持续关注公司产能释放后的市场消化情况；2、
（3）关注事项的进展或者整改情况
督促公司按照深圳证券交易所相关规定做好
信息披露工作；3、督导公司做好内幕信息的
管理工作。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
3
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 19 日
上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公
（3）培训的主要内容 司股份及其变动管理规则、上市公司融资规则
讲解、上市公司重大资产重组规则讲解等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
1.全体股东关于股份锁定及减持意
是 不适用
向的承诺
2.公司及控股股东、公司董事、高级
管理人员作出的关于稳定公司股价 是 不适用
的承诺
3.公司、公司控股股东、董事、监事、
高级管理人员关于招股说明书信息 是 不适用
披露方面的承诺
4
4.公司董事、高级管理人员关于填补
是 不适用
被摊薄即期回报的承诺
5.主要股东关于避免同业竞争的承
是 不适用
诺
6.控股股东、实际控制人关于减少关
是 不适用
联交易、不占用发行人资金的承诺
7.公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
5
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于聚灿光电科技股份有限
公司 2018 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签字：
丁小文 韩宇鹏
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日