国泰君安证券股份有限公司
                 关于聚灿光电科技股份有限公司
                2019 年度持续督导培训情况报告


    为进一步提高聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“聚灿光电”或“上市
公司”）上市后规范运作水平，加强上市公司对相关法律、法规及规范性文件的
学习和理解，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）对聚灿光电
相关人员进行了现场培训。

    现将培训情况汇报如下：

    培训时间     2019 年 12 月 24 日
    培训地点     苏州工业园区月亮湾路 15 号中新大厦 32 楼聚灿光电会议室
    培训主题     再融资征求意见稿解读、上市公司重大资产重组管理办法政策解读
    培训讲师     董帅
    参训人员     上市公司主要董事、监事、高级管理人员及证券事务部相关人员

    一、培训基本情况及主要内容

    根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的要求，国泰君安作为聚灿
光电持续督导工作的保荐机构，于 2019 年 12 月 24 日对聚灿光电主要董事、监
事、高级管理人员及证券事务部相关人员等进行了现场培训。

    现场培训前，国泰君安准备了培训资料，并提前向聚灿光电发出了关于本次
培训的通知。现场培训时，国泰君安培训讲师对中国证监会于 2019 年 10 月 18
日和 2019 年 11 月 8 日发布的《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的
决定》、《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》（征求意见稿）、《关于
修改<创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》（征求意见稿）、《关于修
改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》（征求意见稿）主要修订内容或
重大变化之处进行讲解，对比新旧法规并分析新规的主要影响。现场培训后，国
泰君安培训人员向聚灿光电提供了相关学习资料，提请上市公司转发给相关人员
供后续学习及参考，在学习过程中如有问题可随时与国泰君安培训讲师及其他培


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训人员联系。

    二、培训效果

    通过本次现场培训，聚灿光电主要董事、监事、高级管理人员及证券事务部
相关人员对上市公司再融资规则、上市公司重大资产重组规则有了进一步理解，
强化了董事、监事、高级管理人员行为规范意识，利于促进上市公司更规范的开
展资本运作。本次培训达到了预期目标，取得了良好的效果。

    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于聚灿光电科技股份有限
公司 2019 年度持续督导培训情况报告》之签章页）




   保荐代表人签字：




          丁小文                  韩宇鹏




                                           国泰君安证券股份有限公司

                                                     年    月    日