聚灿光电科技股份有限公司
                       独立董事述职报告
                           （2021 年度）
各位股东及股东代表：

    本人作为聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任

职期间严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于

在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》、《独立董

事工作制度》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤

勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益，履行了独立董事

的职责，谨慎、认真、勤勉地行使法律所赋予的权利，积极出席相关会议，对各

项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及

各专门委员会委员的作用。

    现就本人2021年度的履职情况报告如下：

    一、出席董事会及列席股东大会情况

    作为独立董事，本人在召开董事会前会主动获取作出决策所需要的相关资料，

并全面了解公司运营情况，以便为董事会的重要决策做好前期的准备工作；会上

积极参与讨论并提出合理化建议，会后继续关注议案实施情况，充分发挥了独立

董事的积极作用。

    2021年度，在本人任期内，公司共召开董事会会议两次，本人全部亲自出席，

没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。平时与公司经营管理层保持充分的

交流和沟通，严格审议并表决董事会提交的各项议案，并监督指导公司董事会会

议的召开及议案的表决。本人认为2021年度任职期间公司董事会会议的召集召开

程序合法合规，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，会议议案均未

损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此本人对2021公司董事会各项议案及

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其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

    2021年度，在本人任期内，公司召开了一次股东大会，本人亲自列席，认真

听取了与会股东的意见和建议。

    二、发表独立意见情况

    根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，本人对公司2020年度

经营活动情况进行了认真的了解和查验，并就关键问题在评议和核查后，均发表

同意的独立意见。具体情况如下：

    2021年9月17日，公司召开第三届董事会第一次会议，本人对《关于聘任总

经理的议案》、《关于聘任高级管理人员的议案》、《关于聘任董事会秘书的议

案》发表独立意见。

    三、在董事会各专门委员会的履职情况

    公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略与决

策委员会四个专门委员会。本人作为公司董事会提名委员会主席、董事会审计委

员会委员、战略与决策委员会委员，严格按照有关法律法规、公司《审计委员会

工作细则》、《提名委员会工作细则》和《战略与决策委员会工作细则》的要求，

出席了相关会议。

    本人作为董事会提名委员会召集人，严格按照《公司章程》、《董事会提名

委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，审核被提名高管候选人的任职资

格和条件，2021年12月参加了聘任高级管理人员会议，审议并通过公司对拟聘任

高级管理人员的提名，积极推动了公司持续快速的发展和核心团队的建设。

    本人作为公司董事会审计委员会委员，按照公司《独立董事任职及议事规则》、

《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司的内部审计、内部控

制、定期报告等相关事项进行审查，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细

审阅各项资料，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。


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    本人作为公司董事会战略委员会委员，按照公司《独立董事任职及议事规则》、

《战略委员会工作细则》等相关制度的规定，积极了解公司的经营情况及行业发

展状况，对公司的战略决策提出意见，对公司长期发展战略和重大投资决策进行

了研究并提出建议，切实履行了战略委员会委员的职责。

    四、对公司进行现场调查的情况

    作为公司董事会独立董事，本人对公司进行了现场考察，深入了解了公司的

内部控制和财务状况，重点对公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设

及执行情况、董事会决议执行情况进行了检查，及时获悉公司各重大事项的进展

情况。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注

外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经营管理提出建议。

       五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

    （一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所

股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法

规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露

工作。

    （二）深入了解公司的经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董

事会决议执行情况、财务管理、关联交易和业务发展等相关事项，查阅有关资料，

利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、公正地行使表决权，切实维护公司

股东的合法权益。

    （三）对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。监督核

查公司信息披露的真实性、准确性、及时性和完整性，切实保护公众股股东的利

益。

    （四）为提高履职能力，本人认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，

积极参加相关培训，不断提高自己的专业水平和执业胜任能力，为公司的科学决


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策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。

    六、其他工作情况

    （一）报告期内，未有提议召开董事会的情况发生；

    （二）报告期内，未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；

    （三）报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    2021年本人担任独立董事期间，公司董事会、管理层在履行职务过程中给予

了积极、有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。2022年，本人将继续勤勉尽职，

为董事会的科学决策提供参考意见，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多

有建设性的建议，为公司持续、稳定、健康发展贡献力量。

    最后，希望公司在董事会领导下，在新的一年里，稳健经营、规范运作、创

新发展，增强公司的盈利能力，树立自律、规范、诚信的上市公司形象，为全面

提升企业价值、为社会做出更大贡献而努力奋斗！

    特此报告。




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（本页无正文，以下为独立董事述职报告之签字页）




                                                 独立董事：朱火生

                                           二〇二二年一月二十八日




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