证券代码：300708            证券简称：聚灿光电          公告编号：2022-034

                       聚灿光电科技股份有限公司
                   第三届监事会第四次会议决议公告


       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

       一、 监事会会议召开情况

       聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议（以

下简称“会议”）于 2022 年 3 月 16 日上午 10:00 以现场结合通讯方式召开。本次

会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由高利先生主持。本次会议

的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《聚

灿光电科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，会议合法有

效。

       二、 会议审议情况

       1、 关于调整公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价

格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》

   经核查，监事会认为本次调整符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的

规定，履行了必要的程序，未损害公司及中小股东的利益。我们同意以 2021 年

半年度及 2021 年年度利润分配预案实施完毕后的情况对激励计划授予限制性股

票的回购价格及数量、授予股票期权的行权价格及数量进行调整：

       按照 2021 年半年度利润分配预案实施完毕后的情况对激励计划首次授予限

制性股票的回购价格及数量进行调整，公司首次授予限制性股票回购价格调整为

3.150 元/股，数量调整为 74.52 万股，预留授予限制性股票回购价格调整为 4.050

元/股，数量调整为 38.70 万股；首次授予股票期权行权价格调整为 6.333 元/份，
数量调整为 103.68 万份，预留授予股票期权行权价格调整为 8.122 元/份，数量调

整为 44.10 万份。

    按照 2021 年年度利润分配预案实施完毕后的情况对激励计划首次授予限制

性股票的回购价格进行调整，公司首次授予限制性股票回购价格调整为 3.110 元/

股，预留授予限制性股票回购价格调整为 4.010 元/股；首次授予股票期权行权价

格调整为 6.293 元/份，预留授予股票期权行权价格调整为 8.082 元/份。

   具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激

励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的公告》。

    表决结果:同意: 3 票；反对: 0 票；弃权: 0 票。



    2、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股

票的议案》

   根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2018 年股票期权与限制性股票

激励计划》的有关规定，首次授予限制性股票的激励对象中，2 名离职、1 名因

个人原因不具备激励对象的资格（高利先生因 2021 年经选举担任监事职务），

公司将回购以上 3 人已获授但尚未解除限售的限制性股票 5.94 万股并进行注销；

预留授予限制性股票的激励对象中，1 名离职不具备激励对象的资格，公司将回

购其已获授但尚未解除限售的限制性股票 0.9 万股并进行注销。公司将注销的限

制性股票共计 6.84 万份。

   具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计

划回购注销部分限制性股票的公告》。

    表决结果:同意: 3票；反对: 0票；弃权: 0票。
   由于《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制

性股票的议案》及《关于修订<公司章程>并办理相应变更登记手续的议案》已

经公司于 2022 年 2 月 23 日召开的 2021 年年度股东大会审议通过，本次审议事

项系明确 2021 年半年度及 2021 年年度权益分派对拟回购注销的部分限制性股

票细节，故将不再另行召开股东大会审议上述议案。



       3、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三

个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》

       经核查，监事会认为公司首次授予股票期权的 56 名激励对象、预留授予股

票期权的 45 名激励对象的行权资格合法、有效，满足激励计划设定的首次授予股

票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期的行权条件，同意符合行

权条件的首次授予股票期权的 56 名激励对象在第三个行权期可行权 70.74 万份股

票期权、预留授予股票期权的 45 名激励对象在第二个行权期可行权 41.85 万份股

票期权。

       具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划

首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就

的公告》。

       表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。



       4、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议

案》

       经核查，首次授予股票期权的激励对象中 7 名离职、1 名因个人原因不具备

激励对象的资格（高利先生因 2021 年经选举担任监事职务）；预留授予的激励
对象中 2 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格（罗嫚女士因 2021 年经

选举担任监事职务），上述授予的股票期权将予以注销，公司将已获授但尚未获

准行权的首次授予股票期权 32.94 万份、预留授予股票期权 2.25 万份进行注销。

公司将注销的股票期权共计 35.19 万份。

    具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划

注销部分股票期权的公告》。

    表决结果:同意: 3 票；反对: 0 票；弃权: 0 票。




                                                    聚灿光电科技股份有限公司

                                                               监事会

                                                        二〇二二年三月十六日