聚灿光电科技股份有限公司独立董事
       关于第三届董事会第十二次会议相关事项
                            的独立意见
   根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市

公司规范运作》及《聚灿光电科技股份有限公司章程》《聚灿光电科技股份有限

公司独立董事制度》等有关规定和要求，作为聚灿光电科技股份有限公司（以下

简称“公司”）第三届董事会独立董事，经认真审阅公司提供的相关资料，本着实

事求是的原则，对公司第三届董事会第十二次会议相关事项进行了审议，现基于

独立判断的立场，发表如下独立意见：

    一、关于向激励对象预留授予限制性股票的独立意见

    经核查，我们认为：
    1、根据公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》中股东大会对董事会的授权，董事会确
定公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的预留授予日
为 2022 年 8 月 31 日，该授予日符合《管理办法》、公司《2022 年限制性股票激
励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

    2、公司本次激励计划所确定的预留授予部分激励对象不存在《管理办法》
规定的禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。

    3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司 2022 年限制
性股票激励计划规定的预留授予条件均已成就。

    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。

    5、公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励
机制，增强公司核心管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、
使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
    综上，我们一致同意公司本次激励计划的预留授予日为 2022 年 8 月 31 日，
并同意以 5.91 元/股的授予价格向符合条件的 14 名激励对象授予 200.00 万股第
二类限制性股票。

    二、关于《聚灿光电科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案

修订稿）》及其摘要的独立意见

    公司拟实施《聚灿光电科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案

修订稿）》（以下简称“《限制性股票激励计划》”），我们认为：

    1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办

法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司

具备实施股权激励计划的主体资格。

    2、公司《限制性股票激励计划》及其摘要的拟定、审议流程符合《管理办

法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规章及规范性

文件的规定。

    3、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券

法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近12

个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监

会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规

行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在

具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具

有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，该名单人员均符合《管理办

法》规定的激励对象条件，符合公司《限制性股票激励计划》规定的激励对象范

围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    4、公司《限制性股票激励计划》的内容符合《公司法》《证券法》《管理

办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予

安排、归属安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、等待期、归
属期、归属条件、归属日等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，

未侵犯公司及全体股东的利益。

    5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划

或安排。

    6、公司实施本次限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健

全公司激励机制，增强公司管理团队和核心骨干员工对实现公司持续、健康发展

的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

    综上所述，我们一致同意公司实施本次限制性股票激励计划，并提交股东大

会审议。



    三、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>

的议案》的独立意见

    经核查，我们认为：本激励计划的考核指标的设立符合法律法规和《公司章

程》的基本规定。公司股权激励计划考核指标分为两个层面，分别为公司层面业

绩考核和个人层面绩效考核。

    公司限制性股票激励计划考核指标的设立符合法律法规和《公司章程》的基

本规定。公司限制性股票激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩

考核和个人层面绩效考核。

    公司层面业绩指标为营业收入增长率指标，营业收入增长率指标是衡量企业

经营状况和市场占有能力、预测企业未来业务拓展趋势的重要标志。具体数值的

确定综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发

展规划等相关因素，综合考虑了实现可能性和对公司员工的激励效果，指标设定

科学、合理。

    除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前

一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到归属的条件。

    综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核

指标设定充分考虑了公司的历史业绩、经营环境，以及公司未来的发展规划等因

素而设定的，考核指标设置合理。对激励对象而言，业绩目标明确，有利于充分

调动公司管理层及核心骨干的主动性和创造性；对公司而言，也有助于增加公司

对行业内人才的吸引力，为公司核心队伍的建设起到积极的促进作用，确保公司

未来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。

    （以下无正文）
（本页无正文，为聚灿光电科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二

次会议相关事项的独立意见签字页）




独立董事：




苏 侃_____________                       朱火生_____________



黄荷暑_____________




                                               二〇二二年八月三十一日