聚灿光电：关于向激励对象预留授予限制性股票的公告2022-09-01
证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2022-093
聚灿光电科技股份有限公司
关于向激励对象预留授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
限制性股票预留授予日：2022 年 8 月 31 日
限制性股票预留授予数量：200.00 万股
股权激励方式：第二类限制性股票
限制性股票预留授予价格：5.91 元/股
《聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以
下简称“《激励计划》”）规定的限制性股票预留授予条件已成就，根据聚灿光
电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“聚灿光电”）2022 年第一次临时
股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》中股东大会对董事会的授权，公司于 2022 年 8 月 31 日召开第三届董事会第
十二次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》，同意
以 2022 年 8 月 31 日为预留授予日，以 5.91 元/股的授予价格向符合条件的 14
名激励对象授予 200.00 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）限制性股票激励计划简述
2022 年 4 月 29 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，
公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”、“本计划”、
“本激励计划”）的主要内容如下：
1、标的股票种类：公司普通股 A 股股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
3、首次授予价格： 6.09 元/股。
4、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象为公司（含控股子公司）任
职的高级管理人员和核心骨干员工（不包括独立董事、监事，也不包括单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。具体分
配如下：
占本激励计划
获授予的权益 占授予权益
序号 姓名 国籍 职务 公告日公司股
数量（万股） 总数的比例
本总额的比例
1 卓昌正 中国台湾 副总经理 30.00 1.42% 0.055%
董事会秘书、
2 程飞龙 中国 20.00 0.95% 0.037%
副总经理
3 徐桦 中国 副总经理 20.00 0.95% 0.037%
4 曹玉飞 中国 副总经理 20.00 0.95% 0.037%
5 陆叶 中国 财务总监 20.00 0.95% 0.037%
6 叶青贤 中国台湾 核心骨干 20.00 0.95% 0.037%
7 林伟诚 中国台湾 核心骨干 15.00 0.71% 0.028%
其他核心骨干（281人） 1762.50 83.63% 3.242%
首次授予合计 1907.50 90.51% 3.51%
预留部分 200.00 9.49% 0.37%
合计 2107.50 100.00% 3.88%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本
的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%；
（2）本计划激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女；
（3）预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立
董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披
露激励对象相关信息；
（4）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
5、激励计划的有效期和归属安排情况：
（1）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
1、上市公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报
告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
本激励计划首次及预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量占授
归属安排 归属时间
予权益总量的比例
自相应批次限制性股票授予之日起 12 个月
第一个归属期 后的首个交易日至相应批次限制性股票授 40%
予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自相应批次限制性股票授予之日起 24 个月
第二个归属期 后的首个交易日至相应批次限制性股票授 30%
予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
自相应批次限制性股票授予之日起 36 个月
第三个归属期 后的首个交易日至相应批次限制性股票授 30%
予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归
属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于公司资本公积金转增股本、送
股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿
还债务，若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属，
并作废失效。
6、限制性股票归属的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
首次授予限制性股票的考核年度为 2022-2024 年三个会计年度，每个会计年
度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 以2019-2021年营业收入平均值为基数，2022年营业收入增长率不低于45%。
第二个归属期 以2019-2021年营业收入平均值为基数，2023年营业收入增长率不低于60%。
第三个归属期 以2019-2021年营业收入平均值为基数，2024年营业收入增长率不低于70%。
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并财务报表口径的数据为计算依据。
若预留部分在公司 2022 年第三季度报告披露之前授予，则预留部分的业绩考
核与首次授予一致；若预留部分在公司 2022 年第三季度报告披露之后授予，则预
留部分业绩考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各
年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 以2019-2021年营业收入平均值为基数，2023年营业收入增长率不低于60%。
第二个归属期 以2019-2021年营业收入平均值为基数，2024年营业收入增长率不低于70%。
第三个归属期 以2019-2021年营业收入平均值为基数，2025年营业收入增长率不低于85%。
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并财务报表口径的数据为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的
限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
（2）个人层面绩效考核要求
所有激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司人
力资源中心将于每个考核年度依据年度绩效考核协议对激励对象进行考评和打分，
公司依据归属时的前一会计年度激励对象个人考核结果确认归属系数。如激励对
象个人绩效考核得分为 X，则对应的可归属情况如下：
个人绩效
X＜1 1≤X＜40 40≤X＜50 50≤X＜65 65≤X＜80 80≤X
考核得分
个人层面
0 X/100 0.5 0.7 0.8 1
归属系数
在公司当年业绩目标达标的前提下，激励对象个人当年实际归属的限制性股
票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，
作废失效，不可递延至下一年度。
若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划
难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划
的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
（二）已履行的相关审批程序
1、2022 年 4 月 13 日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司独立董
事就本次股权激励计划发表了同意的独立意见。
2、2022 年 4 月 13 日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实公司<2022 年
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会认为，本次
激励计划有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
3、2022 年 4 月 13 日至 2022 年 4 月 22 日，公司对 2022 年限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单与职务在公司内部网站进行了公示，在公示期内，
未收到关于本次激励计划公示名单提出异议的情况，并于 2022 年 4 月 22 日披露
了《聚灿光电科技股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首
次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2022 年 4 月 29 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《聚灿光电科技股份有
限公司关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公
司股票情况的自查报告》。
5、根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，2022 年 4 月 29 日，公司
召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票
的议案》，公司董事会认为本次激励计划规定的首次授予条件已经成就，公司董
事会确定 2022 年 4 月 29 日为首次授予日，向 288 名激励对象授予 1907.50 万股
第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
6、2022 年 4 月 29 日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关
于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对本次激励计划的授予
事项进行了审核，并发表了核查意见。
7、2022 年 8 月 31 日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于<聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性
股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<聚灿光电科技股份有限
公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。公司
独立董事对此发表了同意的独立意见。
8、2022 年 8 月 31 日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，
同意预留部分限制性股票的授予日为 2022 年 8 月 31 日，向 14 名激励对象授予
200.00 万股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司
监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师、独立财务顾问
出具相应报告。
二、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况说明
本次预留部分限制性股票授予的内容与 2022 年第一次临时股东大会审议通
过的激励计划不存在差异。
三、限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激
励计划》中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象只有在同时满足下列条
件时，才能获授限制性股票：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》）规定的不得
担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一
情况。综上所述，本次激励计划预留授予条件已成就，激励对象可获授限制性股
票。
四、限制性股票的预留授予情况
1、限制性股票的预留授予日：2022 年 8 月 31 日
2、预留授予价格：5.91 元/股。
根据《激励计划》的规定，预留授予部分限制性股票的授予价格定价方式同
首次授予部分定价方式相同，为自主定价，即不低于股票票面金额，且不低于下
列价格较低者：
（1）预留授予董事会决议公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交
易日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）的 50%，即 5.91 元/股；
（2）预留授予董事会决议公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个
交易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）的 50%，即 6.67 元/股；
（3）预留授予董事会决议公告前 60 个交易日公司股票交易均价（前 60 个
交易日股票交易总额/前 60 个交易日股票交易总量的 50%，即 6.37 元/股；
（4）预留授予董事会决议公告前 120 个交易日公司股票交易均价（前 120
个交易日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）的 50%，即 6.27 元/股。
3、预留授予限制性股票的激励对象共 14 名，预留授予限制性股票数量为
200.00 万股。
4、预留授予限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
占预留部分 占本激励计划
获授予的权益
序号 姓名 国籍 职务 授予权益总 公告日公司股
数量（万股）
数的比例 本总额的比例
核心骨干（14人） 200.00 100.00% 0.37%
预留授予合计 200.00 100.00% 0.37%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的
1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女。
3、表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
五、限制性股票的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工
具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股
票的公允价值，并于 2022 年 8 月 31 日用该模型对预留授予的 200.00 万股第二
类限制性股票进行测算。具体参数选取如下：
1、标的股价：11.75 元/股（预留授予日 2022 年 8 月 31 日收盘价）；
2、有效期分别为：12 个月、24 个月、36 个月（第二类限制性股票授予之
日至每期首个归属日的期限）；
3、历史波动率：25.7508%、25.3729%、26.8041%（采用创业板综指近 12
个月、24 个月、36 个月的历史波动率）；
4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金
融机构 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）；
5、股息率：0%。
（二）限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日第二类限制性股票的公允价值，
并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中
按照归属比例进行分期确认，由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列
支。
根据中国企业会计准则要求，本激励计划预留授予限制性股票对各期会计成
本的影响如下表所示：
预留授予限制性股 需摊销的总费用 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
票的数量（万股） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
200.00 1223.81 261.77 627.17 249.80 85.07
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，激励对象在归属前离职、公司业绩考核
或个人绩效考核达不到对应标准的，会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，
公司提醒股东注意股份支付费用可能产生的摊薄影响。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
3、上述测算部分不包含本激励计划的预留部分，预留的限制性股票在授予时将产生额外
的股份支付费用。
公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况
下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，若考虑本激励计划
对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队、业务骨干等的积极性，提高经
营效率，降低代理人成本，本激励计划将对公司业绩提升发挥积极作用。
六、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况
的说明
本次预留授予限制性股票无公司董事、高级管理人员参与。
七、激励对象获取权益及缴纳个人所得税的资金安排说明
激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部以自筹方式解决，公
司承诺不为激励对象依激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财
务资助，包括为其贷款提供担保。
八、独立董事意见
1、根据公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》中股东大会对董事会的授权，董事会确
定公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的预留授予
日为 2022 年 8 月 31 日，该授予日符合《管理办法》、公司《2022 年限制性股
票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
2、公司本次激励计划所确定的预留授予部分激励对象不存在《管理办法》
规定的禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司 2022 年限制
性股票激励计划规定的预留授予条件均已成就。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
5、公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励
机制，增强公司核心管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、
使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们一致同意公司本次激励计划的预留授予日为 2022 年 8 月 31 日，
并同意以 5.91 元/股的授予价格向符合条件的 14 名激励对象授予 200.00 万股第
二类限制性股票。
九、监事会对激励对象名单核实的意见
1、本次实际获授限制性股票的 14 名激励对象均为公司 2022 年第一次临时
股东大会审议通过的公司《激励计划》中规定的激励对象，不存在《管理办法》
第八条及《上市规则》第 8.4.2 条所述不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、本次激励计划预留授予的激励对象为公司（含控股子公司）任职的核
心骨干人员（不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上
股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。以上激励对象是对公司经
营业绩和未来发展有直接影响的核心人员，符合本激励计划的目的。
3、预留授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范
性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规
定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次
激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授限制性股票的条件已成就。
十、律师法律意见书的结论意见
上海天衍禾律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具日，公司本次授予
已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和《激励计划》（草案）
的相关规定；本次授予的授予日的确认、本次授予的授予对象、数量和价格均符
合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《激励计划（草案）》的相关规定；
本次授予条件已成就，公司向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》等法律、
法规、规范性文件和《激励计划（草案）》的相关规定。公司已依法履行了现阶
段需要履行的信息披露义务，随着本次激励计划的进行，公司尚需根据有关法律、
法规和规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。
十一、独立财务顾问出具的意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司作为财务顾问认为：截至报告
出具日，聚灿光电本次限制性股票激励计划的激励对象均符合《激励计划》规定
的授予所必须满足的条件，本次限制性股票的授予已经取得必要的批准和授权，
本次限制性股票预留授予日、预留授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合
《公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》《上市规则》和《激励计划》
的相关规定。
十二、备查文件
1、《聚灿光电科技股份有限公司第三届董事会第十二次会议决议》；
2、《聚灿光电科技股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议》；
3、《聚灿光电科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会议
相关事项的独立意见》；
4、《上海天衍禾律师事务所关于聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性
股票激励计划预留授予事项之法律意见书》；
5、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于聚灿光电科技股份
有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
聚灿光电科技股份有限公司
董事会
二〇二二年八月三十一日
