光大证券股份有限公司
关于江苏怡达化学股份有限公司
向特定对象发行股份部分限售股上市流通的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为江苏
怡达化学股份有限公司（以下简称“怡达股份”或“公司”）向特定对象发行股
票的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对怡达股份本次部分限售股上市
流通事项进行了认真、审慎的核查，并发表了如下核查意见：
一、本次申请解除限售股份的基本情况
（一）本次申请解除限售股份的取得情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意江苏怡
达化学股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
2943 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司 2020 年向特定对
象发行人民币普通股（A 股）股票 6,031,267 股，并于 2021 年 1 月 21 日在深圳
证券交易所创业板上市。本次发行后，公司总股本由发行前的 80,344,000 股增
加至 86,375,267 股。
本次向特定对象发行中，刘准认购的股份，自本次发行结束之日起十八个
月内不得转让，其他发行对象认购的股份自本次发行结束之日起六个月内不得
转让，自 2021 年 1 月 21 日起开始计算。
（二）向特定对象发行股份完成后公司总股本变动情况
2021 年 4 月 21 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议审议通过了
《关于变更注册资本、修改公司章程及办理工商变更登记的议案》，本次回购
注销 613,300 股限制性股票。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 6
月 24 日出具了《江苏怡达化学股份有限公司验资报告》【天衡验字（2021）
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00070 号】。本次回购注销限制性股票完成后，公司股份总数将由原来的
8,637.5267 万股变更为 8,576.1967 万股。
截至本公告披露日，公司总股本为 8,637.5267 万股，其中：有限售条件股
份数量为 7,025,267 股，占公司总股本的 8.13%；无限售条件股份数量为
79,350,000 股，占公司总股本的 91.87%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售股东为袁凌等 10 位自然人股东和广州金控资产管
理有限公司等 3 名非自然人股东，共计 13 名股东，其承诺如下
认购对象认购的本次向特定对象发行的股票自公司本次发行新增股份上市
之日起 6 个月内不予转让。认购对象在锁定期满后减持时，将遵守《公司
法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规
范性文件的相关规定。
（二）本次申请解除限售的股东履行承诺的情况
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存
在违反承诺的情形。
（三）本次申请解除限售的股东是否存在非经常性占用上市公司资金的情形，上
市公司对其是否存在违规担保
截至本公告日，本次申请解除限售的股东不存在非经常性占用公司资金的
情形，也不存在公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2021 年 7 月 21 日（星期三）。
2、本次解除限售股份的数量为 5,100,515 股，占公司总股本的 5.9051%。
3、本次申请解除股份限售的股东为袁凌等 10 位自然人股东和广州金控资
产管理有限公司等 3 名非自然人股东，共计 13 名股东。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
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所持限售股份总 本次解除限售数量 实际可上市流通
序号 股东名称
数（股） （股） 数量（股）
1 袁凌 930,752 930,752 930,752
2 陶美娟 670,141 670,141 670,141
3 倪渊清 483,991 483,991 483,991
4 张晓冬 483,991 483,991 483,991
5 马尧平 446,760 446,760 446,760
6 蔡震 409,530 409,530 409,530
7 陈奇峰 372,300 372,300 372,300
8 周蓁 186,150 186,150 186,150
9 王晓锋 186,150 186,150 186,150
10 徐劭勇 186,150 186,150 186,150
广州金控资产
11 372,300 372,300 372,300
管理有限公司
广金资产导弹
12 1 号私募投资 186,150 186,150 186,150
基金
广金资产导弹
13 2 号私募投资 186,150 186,150 186,150
基金
合计 5,100,515 5,100,515 5,100,515
四、本次解除限售股份的上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动后
股份类别 比例 增减变动（股） 比例
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
有限售条
7,025,267 8.13 -5,100,515 1,924,752 2.23
件股份
无限售条
79,350,000 91.87 5,100,515 84,450,515 97.77
件股份
总股本 86,375,267 100.00 0 86,375,267 100.00
注：若出现合计数尾数与各分项数字之和尾数不一致的情况，均为小数点四舍五入原
因造成。
五、保荐机构结论意见
经核查，怡达股份本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券
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交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；怡达股份
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门
规章、有关规则和股东承诺；截至核查意见出具日，怡达股份对本次限售股份相
关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对怡达股份本次限售股份解禁上市流
通无异议。
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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于江苏怡达化学股份有限公司向特
定对象发行股份部分限售股上市流通的核查意见》的签章页）
保荐代表人：
邹万海 吕雪岩
光大证券股份有限公司
年 月 日
5
