宏达电子：2019年第一次临时股东大会的法律意见书2019-02-21
北京市金杜律师事务所
关于株洲宏达电子股份有限公司
2019年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：株洲宏达电子股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称“金杜”）接受株洲宏达电子股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，委派律师出席公司于 2019 年 2 月 21 日召开的 2019
年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司
股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《深圳证券交易所上市公司股
东大会网络投票实施细则》等法律、行政法规及规范性文件和《株洲宏达电子股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会相关事项
出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，金杜律师审查了公司提供的以下文件，包括：
1. 《公司章程》；
2. 公司刊登于巨潮资讯网的《株洲宏达电子股份有限公司第二届董事会第
二次会议决议公告》；
3. 公司刊登于巨潮资讯网的《株洲宏达电子股份有限公司第二届董事会第
三次会议决议公告》；
4. 公司刊登于巨潮资讯网的《株洲宏达电子股份有限公司第二届监事会第
二次会议决议公告》；
5. 公司刊登于巨潮资讯网的《株洲宏达电子股份有限公司关于召开 2019
年第一次临时股东大会的通知》；
6. 公司本次股东大会股东登记文件及凭证资料；
7. 公司本次股东大会的其他相关公告、议案等文件。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本
次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行
政法规、《公司章程》和《股东大会规则》的规定发表意见，并不对本次股东大会
所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、
股票账户卡、授权委托书等）真实、准确、完整和有效，资料上的签字和/或印章
均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。
金杜律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司提供的上述文件资料和有关事项进行了核查和现场见
证，据此出具见证意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
根据公司第二届董事会第三次会议决议、2019 年第一次临时股东大会的通知
以及《公司章程》的规定，经金杜律师核查，本次股东大会由公司第二届董事会
第三次会议决议决定召开，并履行了相关通知和公告程序。金杜认为，公司本次
股东大会的召集、召开履行了法定程序，不存在违反法律、行政法规、《股东大会
规则》和《公司章程》的情形。
二、出席本次股东大会会议人员资格和召集人资格
本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式进行。本次股东大会现场会
议于 2019 年 2 月 21 日下午 14:30 在湖南省株洲市天元区渌江路 2 号公司 6 号楼
105 会议室如期召开。本次股东大会同时遵照会议通知确定的时间和程序进行了网
络投票，其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为：2019 年 2
月 21 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统进行网络投票的具体时间为：2019 年 2 月 20 日下午 15:00 至 2019 年 2 月 21 日
下午 15:00 期间的任意时间。
经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人出席的股东均为本
次股东大会股权登记日 2019 年 2 月 13 日下午收市时在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司股东。根据对本次股东大会现场出席人员提交
的身份证明、法定代表人（执行事务合伙人）资格证明、账户登记证明等相关资
料的审查，现场出席本次股东大会的股东共 7 名，代表有表决权的股份
308,021,500 股，占公司有表决权股份总数的 76.9861%；通过网络投票参会的股
东共 0 名，代表有表决权股份 0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。综上，出席
本次股东大会的股东人数共 7 人，代表有表决权股份 308,021,500 股，占公司有
表决权股份总数的 76.9861%。本次股东大会由董事长钟若农主持，公司部分董事、
监事及高级管理人员出席本次股东大会。
公司对参与本次股东大会的中小股东（除董事、监事、高级管理人员以及单
独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的股东）进行了单独统计。
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鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统
进行认证，因此金杜无法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的股东
资格均符合法律、行政法规及《公司章程》规定的前提下，金杜认为，出席本次
股东大会的人员资格符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》等法律、
行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经金杜律师见证，公司按照《公司章程》规定的监票程序对现场会议进行监
票，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。本次股东大会以普通决议方
式审议通过下述议案，具体表决情况如下：
1. 审议通过了《关于修订<子公司管理制度>的议案》：
表决结果：同意 308,021,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
中小股东表决情况：同意 18,481,500 股，占出席会议中小股东所持股份的
100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
2. 审议通过了《关于修订<对外投资管理制度>的议案》:
表决结果：同意 308,021,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
中小股东表决情况：同意 18,481,500 股，占出席会议中小股东所持股份的
100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
3. 审议通过了《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》:
表决结果：同意 308,021,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
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中小股东表决情况：同意 18,481,500 股，占出席会议中小股东所持股份的
100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
4. 审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
议案》:
表决结果：同意 308,021,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
中小股东表决情况：同意 18,481,500 股，占出席会议中小股东所持股份的
100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
5. 审议通过了《关于公司董事薪酬方案的议案》:
表决结果：同意 308,021,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
中小股东表决情况：同意 18,481,500 股，占出席会议中小股东所持股份的
100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
6. 审议通过了《关于公司监事薪酬方案的议案》:
表决结果：同意 308,021,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 100％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
中小股东表决情况：同意 18,481,500 股，占出席会议中小股东所持股份的
100％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
四、结论意见
基于上述事实，金杜认为，本次股东大会的召集、召开程序、现场出席会议
人员的资格、召集人资格及表决程序均符合《公司法》等法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有
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效。
本法律意见书正本一式两份。
（以下无正文，为签字页）
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（本页为股东大会见证法律意见之签字页，无正文）
北京市金杜律师事务所 经办律师：
叶凯
骆霄
单位负责人：
王玲
二〇一九年二月二十一日
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