株洲宏达电子股份有限公司
                   独立董事 2021 年度述职报告


    各位股东及股东代表：
    本人作为株洲宏达电子股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2021
年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事制度》等规章制度的规定和要
求，在 2021 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事的职责，积极出席
相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切
实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2021 年度履行独立
董事职责情况向各位股东汇报如下：
    参加会议情况
    2021 年度，本人任职期间（至 2021 年 10 月 29 日止）公司共召开了 7 次董
事会、2 次股东大会。本着勤勉尽责的态度，本人积极参加了公司召开的董事会
和股东大会，履行了独立董事的义务，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨
论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
    2021 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决
策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效，本人任职期间出席
了 2021 年度部分董事会会议以及部分股东大会会议，对提交董事会的全部议案
进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因
此均投出赞成票，没有反对及弃权的情况。
    二、发表独立董事意见情况
    根据相关法律、法规和有关规定，本人作为公司的独立董事，本着对公司和
全体股东负责的态度，认真审查了公司各次董事会会议审议的相关议案，经讨论，
对相关事项发表了如下独立意见：
    1、2021 年 3 月 24 日召开第二届董事会第十八次会议，对《关于公司 2020
年度利润分配预案的议案》、《关于公司<2020 年度内部控制自我评价报告>的议
案》、《关于公司<2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关
于公司 2021 年度预计日常关联交易的议案》、《关于公司续聘 2021 年度审计机构
的议案》、《关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用暂
时闲置自有资金进行现金管理的公告》发表了事先认可意见以及独立意见；
    2、2021 年 6 月 4 日召开第二届董事会第二十次会议，对《关于公司符合向
特定对象发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案
的议案》、关于公司 2021 年度向特定对象发行股票预案的议案》、关于公司 2021
年度向特定对象发行股票发行方案的论证分析报告的议案》、《关于公司向特定对
象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资
金使用情况专项报告的议案》、《关于 2021 年度向特定对象发行股票摊薄即期回
报及填补回报措施和相关主体承诺的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
公司本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》、《关于<公司未来三年（2021 年
-2023 年）股东分红回报规划>的议案》发表了事先认可意见以及独立意见；
    3、2021 年 8 月 18 日召开第二届董事会第二十一次会议，对《关于追认与
关联方共同投资暨关联交易的议案》发表了事先认可意见以及独立意见；
    4、2021 年 8 月 27 日召开第二届董事会第二十二次会议，对《关于增加公
司及子公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》、《关于控股股东及其他关联方
占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明的议案》发表了事先认可意见以及
独立意见；
    5、2021 年 10 月 8 日召开第二届董事会第二十三次会议，对《关于公司董
事会非独立董事换届选举的议案》、《关于公司董事会独立董事换届选举的议案》、
《关于全资子公司收购股权暨关联交易的资料》、《关于收购控股子公司少数股东
权益暨关联交易的议案》发表了事先认可意见以及独立意见。
    三、对公司进行现场调查情况
    2021 年，本人利用参加董事会的机会对公司进行了现场考察，重点了解公
司生产经营情况、财务状况、内部控制制度建设现状、及董事会决议执行情况，
就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。
与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项
的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理
献计献策。
    四、在保护投资者权益方面所做的工作
    （一）本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整
地完成信息披露工作，维护公司和投资者利益。
    （二）认真履行独立董事职责，了解公司生产经营、管理和内部控制等制度
完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理等相关事项，关注公司日常经
营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，查阅
有关资料，与相关人员沟通，并就此在董事会会议上充分发表意见；对历次董事
会的议案，首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基
础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
    （三）严格按照《公司章程》、《独立董事制度》等规定的要求行使独立董事
的职责；认真学习相关法律法规及其它相关文件，加深对相关法规的认识和理解，
不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，
促进公司进一步规范运作，保护股东权益。
    五、培训和学习情况
    2021 年，本人认真学习了中国证监会、湖南证监局以及深交所的有关法律
法规及相关文件，了解了最新的政策法规，提高自己的履职能力，形成自觉保护
社会公众股东权益的思想意识，提升了自身对公司运作的监督能力，并为公司的
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
    六、其他工作情况
    2021 年本人担任独立董事期间：
    （一）未有提议召开董事会情况发生；
    （二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    （三）未有独立董事提议聘请和解聘会计师事务所的情况发生。
    以上为本人在 2021 年履行职责情况汇报。作为公司的独立董事，本人忠实
地履行自己的职责，积极参与公司重大项的决策，为公司的健康发展建言献策，
为董事会的科学决策提供参考意见，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特
别是中小股东的合法权益不受侵害。
    特此报告，谢谢！
   （此页无正文，专为《株洲宏达电子股份有限公司独立董事 2021 年度述职
报告》之签署页）




                                       独立董事签名：

                                                          徐友龙

                                                    2022 年 4 月 21 日