中国国际金融股份有限公司
关于株洲宏达电子股份有限公司
2021 年度向特定对象发行股票限售股份上市流通
的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为
株洲宏达电子股份有限公司（以下简称“宏达电子”、“公司”或“发行人”）
2021 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规文件要求，
对公司 2021 年度向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行核查，具体核
查情况如下：
一、2021 年度向特定对象发行 A 股股票概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲宏达电子股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3678 号）核准，株洲宏达电子股
份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）11,739,845
股，公司股票于 2021 年 12 月 31 日在深圳证券交易所创业板上市。本次定向发
行前公司已发行股份数量为 400,100,000 股，发行后公司股本总额为 411,839,845
股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 411,839,845 股。自公司本次向特定
对像发行股票以来，公司不存在派发股票股利或利用资本公积金转增股本的情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东在本次向特定对象发行 A 股股票时作出的
承诺情况如下：
自公司本次向特定对象发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起 6
1
个月内，不转让或者委托他人管理本企业本次认购的宏达电子股票， 也不由宏
达电子回购该部分股份。
2、承诺期内，本次申请解除股份限售股东均严格履行了其作出的股份限售
承诺，未出现不履行承诺或不完全履行承诺的情况。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，
公司对其不存在违规担保情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通时间为 2022 年 7 月 1 日（星期五）。
2、本次解除限售的股份数量为 11,739,845 股，占公司总股本的 2.85%，于
解禁日实际可上市流通数量为 11,739,845 股，占总股份的 2.85%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计 14 名，涉及证券账户总数为 25 户，
具体情况如下表所示：
本次实际
持有限售 本次解除
序 可上市流
发行对象名称 股东名称 股份数量 限售数量
号 通数量
（股） （股）
（股）
1 潘旭虹 潘旭虹 352,195 352,195 352,195
2 郭伟松 郭伟松 352,195 352,195 352,195
3 冯桂忠 冯桂忠 117,404 117,404 117,404
4 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 469,593 469,593 469,593
大家人寿保险股份有限 大家人寿保险股份有限公
5 363,935 363,935 363,935
公司－分红产品 司－分红产品
大家资产－民生银行－
大家资产－民生银行－大
大家资产－盛世精选 2
6 家资产－盛世精选 2 号集合 704,390 704,390 704,390
号集合资产管理产品
资产管理产品（第二期）
（第二期）
大家资产－工商银行－ 大家资产－工商银行－大
7 大家资产－蓝筹精选 5 家资产－蓝筹精选 5 号集合 1,173,984 1,173,984 1,173,984
号集合资产管理产品 资产管理产品
国家军民融合产业投资 国家军民融合产业投资基
8 3,404,555 3,404,555 3,404,555
基金有限责任公司 金有限责任公司
财通基金－赵想章－财通
9 财通基金管理有限公司 基金红星 1 号单一资产管理 29,349 29,349 29,349
计划
2
本次实际
持有限售 本次解除
序 可上市流
发行对象名称 股东名称 股份数量 限售数量
号 通数量
（股） （股）
（股）
财通基金－华鑫证券有限
10 责任公司－财通基金鑫量 4 5,870 5,870 5,870
号单一资产管理计划
中国工商银行股份有限公
司－财通内需增长 12 个月
11 108,006 108,006 108,006
定期开放混合型证券投资
基金
财通基金－上海爱建信托
有限责任公司－财通基金
12 11,740 11,740 11,740
安吉 53 号单一资产管理计
划
财通基金－慧创蚨祥裕子
私募证券投资基金－财通
13 70,439 70,439 70,439
基金慧创裕子 3 号单一资产
管理计划
财通基金－西部证券股份
14 有限公司－财通基金西部 58,699 58,699 58,699
定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－云南国际信托
15 有限公司－财通基金逐鹿 1 117,398 117,398 117,398
号单一资产管理计划
财通基金－源益秦源一号
私募股权投资基金－财通
16 27,002 27,002 27,002
基金源益秦源 1 号单一资产
管理计划
财通基金－横琴人寿保险
有限公司－分红险－财通
17 11,740 11,740 11,740
基金玉泉 1158 号单一资产
管理计划
财通基金－天津汇登房地
产开发有限公司－财通基
18 5,870 5,870 5,870
金玉泉合富 66 号单一资产
管理计划
财通基金－上海渊流价值
成长一号私募证券投资基
19 11,740 11,740 11,740
金－财通基金玉泉合富 31
号单一资产管理计划
财通基金－华宝
20 R2007ZX046（宝晟 1 期） 234,797 234,797 234,797
证券投资资金信托计划－
3
本次实际
持有限售 本次解除
序 可上市流
发行对象名称 股东名称 股份数量 限售数量
号 通数量
（股） （股）
（股）
财通基金澎盈 6 号单一资产
管理计划
叙永金舵股权投资基金
叙永金舵股权投资基金管
管理有限公司－金舵增
21 理有限公司－金舵增强二 1,408,781 1,408,781 1,408,781
强二号私募股权投资基
号私募股权投资基金
金
南方天辰（北京）投资
南方天辰（北京）投资管理
管理有限公司－南方天
22 有限公司－南方天辰景晟 8 352,195 352,195 352,195
辰景晟 8 期私募证券投
期私募证券投资基金
资基金
湖南迪策润通私募基金 湖南迪策润通私募基金管
管理有限公司－湖南华 理有限公司－湖南华菱迪
23 586,992 586,992 586,992
菱迪策鸿钢投资合伙企 策鸿钢投资合伙企业（有限
业（有限合伙） 合伙）
平安银行股份有限公司
平安银行股份有限公司－
－华夏创新视野一年持
24 华夏创新视野一年持有期 352,195 352,195 352,195
有期混合型证券投资基
混合型证券投资基金
金
济南瑞和投资合伙企业 济南瑞和投资合伙企业（有
25 1,408,781 1,408,781 1,408,781
（有限合伙） 限合伙）
合 计 11,739,845 11,739,845 11,739,845
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动增减
本次变动前 本次变动后
（+，-）
股份性质
限售股份上市
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
流通（股）
一、限售条件流通股
210,007,517 50.99 -11,739,845 198,267,672 48.14
/非流通股
其中：高管锁定股 198,267,672 48.14 0 198,267,672 48.14
首发后限售股 11,739,845 2.85 -11,739,845 0 0
二、无限售条件流通
201,832,328 49.01 11,739,845 213,572,173 51.86
股
三、总股本 411,839,845 100.00 0 411,839,845 100.00
注：具体数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股份结构表为准。
4
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：宏达电子本次限售股份上市流通符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；宏达电子本次限售股份
解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规、规范性文件的规定和股东
承诺内容；截至本核查意见出具之日，相关股东关于锁定期的承诺得到严格履行，
宏达电子与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对
宏达电子本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于株洲宏达电子股份有限公司
2021 年度向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
__________________ __________________
方 磊 王 健
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
6