西部证券股份有限公司
关于湖南科创信息技术股份有限公司
2019 年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：科创信息
保荐代表人姓名：瞿孝龙 联系电话：029-8740 6023
保荐代表人姓名：邹扬 联系电话：029-8740 6023
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 18 日
（3）培训的主要内容 创业板企业规范运作与信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
存在的 采取的
事项
问题 措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、
无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心
无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1.公司控股股东、共同实际控制人关于股份锁定的承诺 是 不适用
2.公司高级管理人员、监事关于股份锁定的承诺 是 不适用
3.公司其他股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
4.本次发行前持股 5%以上股东的持股及减持意向的承诺 是 不适用
5.公司、控股股东、共同实际控制人、董事、高级管理人员关
是 不适用
于稳定公司股价的承诺
6.公司控股股东、共同实际控制人及其他持股 5%以上主要股
是 不适用
东关于避免同业竞争的承诺
7. 公司控股股东、共同实际控制人及其他持股 5%以上主要股
是 不适用
东关于减少和规范关联交易的承诺
8.公司、共同实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于《招
是 不适用
股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
9.公司董事及高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切
是 不适用
实履行作出的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
原持续督导保荐代表人张武先生
因工作变动原因，不再负责科创信息的
持续督导保荐工作。为保证持续督导工
作的有序进行，我司委派保荐代表人邹
1.保荐代表人变更及其理由 扬先生接替张武先生的持续督导工作，
继续履行保荐职责。科创信息就上述事
项于 2019 年 10 月 23 日发布了《湖南
科创信息技术股份有限公司关于更换
保荐代表人的公告》。
（1）2019 年 3 月我司收到中国证
监会内蒙古监管局《关于对刘强采取认
定为不适当人选行政监管措施的决定》
（[2019]3 号）；
（2）2019 年 4 月西部利得基金管
理有限公司收到中国证监会上海监管
局《关于对西部利得基金管理有限公司
采取责令改正措施的决定》（沪证监决
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保 [2019]43 号）；
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 （3）2019 年 6 月我司收到中国证
监会上海监管局《监管关注函》（沪证
监机构字[2019]191 号）；
（4）2019 年 7 月我司收到中国证
监会陕西监管局《监管关注函》（陕证
监函[2019]194 号）。
目前，我司经营情况正常，相关工
作已整改完毕。报告期内，我司不存在
受到重大行政处罚的情形。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于湖南科创信息技术股份有限公司
2019 年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
瞿孝龙 邹 扬
西部证券股份有限公司
2020 年 5 月 13 日