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公司公告

科创信息:西部证券股份有限公司关于湖南科创信息技术股份有限公司2020年度持续督导期间跟踪报告2021-05-06  

                                                    西部证券股份有限公司

                 关于湖南科创信息技术股份有限公司

                     2020 年度持续督导期间跟踪报告


保荐机构名称:西部证券股份有限公司          被保荐公司简称:科创信息
保荐代表人姓名:瞿孝龙                      联系电话:029-8740 6023
保荐代表人姓名:邹扬                        联系电话:029-8740 6023


一、保荐工作概述

                        项目                                    工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                                     是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                                 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、                      是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                                     是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                                     4次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                       是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                                         1次
(2)列席公司董事会次数                                           2次
(3)列席公司监事会次数                                           2次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                                                     1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                                 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况                            不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                                             8次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                            不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                                 无
(2)报告事项的主要内容                                          不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                                  不适用
8.关注职责的履行情况

                                        1
(1)是否存在需要关注的事项                                             否
(2)关注事项的主要内容                                            不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                                    不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                                    是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                                        1次
(2)培训日期                                               2020 年 12 月 16 日
(3)培训的主要内容                                         上市公司规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况                                           无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                                                               存在的            采取的
                             事项
                                                                 问题              措施
1.信息披露                                                         无            不适用
2.公司内部制度的建立和执行                                         无            不适用
3.“三会”运作                                                     无            不适用
                                                                     注1
4.控股股东及实际控制人变动                                         无            不适用
5.募集资金存放及使用                                               无            不适用
6.关联交易                                                         无            不适用
7.对外担保                                                         无            不适用
8.收购、出售资产                                                   无            不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、
                                                                   无            不适用
财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况                    无            不适用
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心
                                                                   无            不适用
技术等方面的重大变化情况)
注 1:经费耀平先生、李杰先生、李建华先生、刘星沙女士、刘应龙先生协商一致,于 2016
年 1 月 20 日签署的《一致行动人协议》于 2020 年 12 月 5 日到期终止。到期终止后,费耀
平先生、李杰先生、李建华先生、刘星沙女士、刘应龙先生不再共同作为科创信息的实际控
制人,公司因此不存在控股股东、实际控制人。公司具有规范的法人治理结构,上述事项未
引起公司管理层变动,不会对公司日常经营活动产生重大不利影响。


三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                            是否履         未履行承诺的原
                   公司及股东承诺事项
                                                            行承诺           因及解决措施
1.公司控股股东、共同实际控制人关于股份锁定的承诺              是               不适用
2.公司高级管理人员、监事关于股份锁定的承诺                    是               不适用
3.公司其他股东关于股份锁定的承诺                              是               不适用
4.本次发行前持股 5%以上股东的持股及减持意向的承诺             是               不适用
5.公司、控股股东、共同实际控制人、董事、高级管理人员关
                                                              是               不适用
于稳定公司股价的承诺
6.公司控股股东、共同实际控制人及其他持股 5%以上主要股         是               不适用
                                         2
东关于避免同业竞争的承诺
7. 公司控股股东、共同实际控制人及其他持股 5%以上主要股
                                                            是          不适用
东关于减少和规范关联交易的承诺
8.公司、共同实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于《招
                                                            是          不适用
股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
9.公司董事及高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切
                                                            是          不适用
实履行作出的承诺


四、其他事项

                  报告事项                                       说明
1.保荐代表人变更及其理由                                     不适用
                                                   2020 年 6 月,中国证监会安徽监管
                                               局出具了《关于对西部证券股份有限公
                                               司采取监管谈话措施的决定》(202010
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保
                                               号),西部证券股份有限公司分管债券
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
                                               承销业务的高管及相关责任人员于
                                               2020 年 6 月 17 日接受监管谈话,相关
                                               问题已整改。
3.其他需要报告的重大事项                                         无




                                         3
(本页无正文,为《西部证券股份有限公司关于湖南科创信息技术股份有限公司
2020 年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页)




保荐代表人:
                  瞿孝龙                        邹    扬




                                                     西部证券股份有限公司

                                                           2021 年 5 月 6 日