光大证券股份有限公司
关于深圳科创新源新材料股份有限公司
2019 年度跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：科创新源
保荐代表人姓名：杨小虎 联系电话：13902915577
保荐代表人姓名：韦东 联系电话：18938888055
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
保荐机构每月 均查询 了
公司募集资金 专户资 金
变动情况，公司募集资金
（1）查询公司募集资金专户次数 有大额支出也 已及时 告
知保荐机构；此外，定期
现场检查时也 会专项 查
询公司募集资金专户
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
1
4．公司治理督导情况
无，均事前或事后审议会
（1）列席公司股东大会次数
议议案
无，均事前或事后审议会
（2）列席公司董事会次数
议议案
无，均事前或事后审议会
（3）列席公司监事会次数
议议案
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 13 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
《光大证券股 份有限 公
司关于深圳证 券交易 所
关于对深圳科 创新源 新
（2）报告事项的主要内容 材料股份有限 公司的 年
报问询函（创业板年报问
询函【2019】第 255 号）
所涉事项的核查意见》
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
2
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 17 日
（1）上市公司股份买卖
和内幕交易防控；
（3）培训的主要内容
（2）上市公司董监高股
份管理规定。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 无
2．公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4．控股股东及实际控制人变动 无 无
5．募集资金存放及使用 无 无
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 无
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情
无 无
况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 无
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履行
公司及股东承诺事项 的原因及解
承诺
决措施
1．深圳科创新源新材料股份有限公司、周东、周长明 是 不适用
3
敖日格勒、梁剑锋、刘军出具的稳定股价的承诺
2．周东出具的股份增持承诺 是 不适用
3．深圳科创鑫华科技有限公司、石河子市众能股权投
资合伙企业（有限合伙）、周东、丁承、上海映雪夜
是 不适用
锦投资合伙企业（有限合伙）、苏州天利投资有限公
司、钟志辉出具的股份限售承诺
4．敖日格勒、梁剑锋、刘军、周长明、廖长春、马婷、
是 不适用
杨莉出具的股份限售承诺
5．深圳科创鑫华科技有限公司、石河子市众能股权投
资合伙企业（有限合伙）、周东、丁承、上海映雪夜
是 不适用
锦投资合伙企业（有限合伙）、苏州天利投资有限公
司、钟志辉出具的股份减持承诺
6．周东、金亮、敖日格勒、钟宇、陈莉、孔涛、梁剑
锋、廖长春、杨莉、马婷、周长明、刘军出具的填补 是 不适用
被摊薄即期回报的承诺
7．深圳科创新源新材料股份有限公司、深圳科创鑫华
科技有限公司、周东、金亮、敖日格勒、梁剑锋、孔
涛、钟宇、陈莉、杨莉、廖长春、马婷、刘军、周长 是 不适用
明出具的招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏的承诺
8．深圳汇智新源创业投资企业（有限合伙）出具的关
是 不适用
于无锡昆成的业绩承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于深圳科创新源新材料股份有限公
司 2019 年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名：
杨小虎 韦 东
保荐机构：光大证券股份有限公司
（加盖保荐机构公章）
2020 年 4 月 9 日
5