深圳科创新源新材料股份有限公司

 独立董事关于第二届董事会第三十九次会议相关事项的独立意见

    深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 20
日上午 10:00 时召开公司第二届董事会第三十九次会议。根据《中华人民共和国
公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳科
创新源新材料股份有限公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事，在审
阅有关文件资料后，对公司第二届董事会第三十九次会议审议的相关事项，基于
独立判断的立场，发表意见如下：


    一、关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的专项
说明及独立意见
    根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司于关联方资金往来及上市
公司对外担保若干问题的通知》〔证监发[2003]56 号〕、《关于规范上市公司对外
担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）等规范性文件和《公司章程》的相关
规定，我们对截止 2021 年 6 月 30 日公司资金的占用情况、公司对外担保情况进
行了核查：
    （一）资金占用情况
    报告期内，公司未发生控股股东占用公司资金的情况，也未发现以前期间发
生并延续至本报告期的控股股东占用公司资金的情况。
    报告期内，公司控股子公司广东德瑞源新材料科技有限公司（以下简称“德
瑞源”）与其少数股东和少数股东配偶之间存在合计 290.41 万元的非经营性往
来；苏州瑞泰克散热科技有限公司（以下简称“瑞泰克”）与其少数股东和少数
股东母亲之间存在合计 4,784.94 万元的非经营性往来。上述非经营性往来主要
系公司收购德瑞源及瑞泰克前，德瑞源和瑞泰克与其原股东及原股东配偶和原股
东母亲之间存在的借款事宜。报告期内，瑞泰克与其少数股东及少数股东母亲之
间存在的借款、德瑞源与其少数股东及少数股东配偶之间存在的借款已根据协议
约定清偿完毕。
    鉴于前述控股子公司德瑞源及瑞泰克的少数股东、少数股东配偶、少数股东
母亲并非《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7.2.1 和 7.2.3 规定的关联方，
且控股子公司与其少数股东、少数股东配偶、少数股东母亲之间的非经营往来已
按照相关协议清偿完毕，因此，我们认为公司不存在控股股东占用公司资金的情
况，且公司能够按照有关规定控制资金占用的风险。我们将持续关注公司与各类
关联方的资金往来情况，切实维护公司股东的利益。
    （二）担保情况
    报告期内，鉴于 COTRAN LATIN AMERICA 科创新源拉丁美洲公司（以下简称
“科创拉美公司”）为公司境外控股子公司，为保证科创拉美公司与巴西华为电
讯有限公司（以下简称“巴西华为”）间采购业务的顺利推进，公司向科创拉美
公司出具履约保证函，为科创拉美公司全面推进巴西华为的采购合同提供对外担
保。本次担保总额度不超过人民币 1,500 万元，担保有效期为 2020 年 5 月 1 日
至 2021 年 4 月 30 日，本次担保由科创拉美公司以其全部资产提供反担保。截至
2021 年 6 月 30 日，本次担保事项已履行完毕。
    报告期内存续的担保属于正常生产经营的需要，已按照相关规定履行了审议
程序，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。


    二、关于公司《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
的独立意见
    对于公司《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》这一
事项，经审核，我们认为：
    公司 2021 年半年度募集资金的存放与实际使用符合中国证券监督管理委员
会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募
集资金管理制度》的有关规定，不存在损害股东利益，违反相关规定之情形。
    因此，我们一致同意 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告事项。


    （以下无正文）
（本页无正文，为《深圳科创新源新材料股份有限公司独立董事关于第二届董
事会第三十九次会议相关事项的独立意见》之签字页）




        陈莉                孔涛                   钟宇