深圳科创新源新材料股份有限公司

    独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》及《独
立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为深圳科创新源新材料股份有
限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着高度负责的态度，在审慎查
验的基础上，就公司第三届董事会第四次会议相关事项发表如下独立意见：


    一、关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的独立意见
    公司本次对 2021 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量的调整
符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《2021 年股票期权激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”）等法律、法规和规范性文件中关于股票期权激励计
划调整的相关规定，且本次调整已取得 2021 年第五次临时股东大会授权，履行
了必要的程序。调整后的激励对象不存在禁止获授股票期权的情形，激励对象的
主体资格合法、有效。
    综上，我们全体独立董事经认真审核后一致同意公司对 2021 年股票期权激
励计划激励对象名单及股票期权数量的调整。


    二、关于向激励对象授予股票期权的独立意见
    1、根据公司 2021 年第五次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2021 年
股票期权激励计划的授予日为 2021 年 12 月 15 日，该授予日符合《管理办法》
等法律法规以及《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
    2、本次拟授予股票期权的激励对象中 3 名激励对象由于个人原因自愿放弃
参与本次激励计划，除上述调整事项外，本次拟授予股票期权的激励对象与公司
2021 年第五次临时股东大会审议通过的激励对象名单中的人员保持一致，符合
《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励
计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体
资格合法、有效。
    3、公司和激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，公司本次激励计划
规定的授予条件已成就。
    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
    5、公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励
机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命
感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
    6、与本次激励计划有关联的董事，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》
等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定，关联董事对董事会
的相关议案进行回避表决，由其他非关联董事审议表决。
    经核查，独立董事一致同意公司本次激励计划的授予日为 2021 年 12 月 15
日，并同意向符合条件的 133 名激励对象授予 648.5 万份股票期权，行权价格为
32.16 元/股。


                               （以下无正文）
（本页无正文，为深圳科创新源新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事
会第四次会议相关事项的独立意见》之签字页）




    孔   涛                常军锋               林映雪