证券代码：300731           证券简称：科创新源          公告编号：2021-114



             深圳科创新源新材料股份有限公司
关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“科创新源”、“公司”）于 2021
年 12 月 15 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通
过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》。鉴于公司《2021
年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“激励计划”）
中确定的拟激励对象中的 3 名激励对象由于个人原因自愿放弃参与本次股票期
权激励计划，根据《2021 年股票期权激励计划（草案）》、《2021 年股票期权激励
计划实施考核管理办法》的相关规定及 2021 年第五次临时股东大会的授权，董
事会对本次股票期权激励计划的激励对象名单和股票期权数量进行了调整。现将
有关事项说明如下：


    一、本次股票期权激励计划已履行的相关审批程序
   1、2021 年 10 月 19 日，公司召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了
《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授
权董事会办理股权激励有关事项的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，
律师出具了相应的法律意见。
    2、2021 年 10 月 19 日，公司召开了第三届监事会第二次会议，审议通过了
《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实〈2021 年股票
期权激励计划激励对象名单〉的议案》。
   3、2021 年 10 月 20 日至 2021 年 10 月 29 日期间，公司通过内部办公系统公
示了《关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2021 年股票期权激励计划激励对
象名单的公示》，将本次激励对象名单及职务予以公示。2021 年 11 月 5 日，公
司披露了《监事会关于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见
及公示情况说明》及《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对
象买卖公司股票情况的自查报告》。
   4、2021 年 11 月 11 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过了
《关于<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授
权董事会办理股权激励有关事项的议案》。公司实施 2021 年股票期权激励计划获
得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票
期权，并办理授予所必需的全部事宜。
   5、2021 年 12 月 15 日，公司分别召开了第三届董事会第四次会议和第三届
监事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项
的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独
立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实，认为激励对象
主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定，律师出具了相应的法律意见。


    二、调整事由及调整结果
    鉴于公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》中确定的拟激励对象中的 3
名激励对象由于个人原因自愿放弃参与本次股票期权激励计划，根据公司 2021
年第五次临时股东大会的授权，董事会对本次股票期权激励计划的激励对象名单
和股票期权数量进行了调整。调整后，本次股票期权激励计划中授予股票期权的
激励对象由 136 人调整为 133 人，授予股票期权的数量调整为 648.5 万份。
    除上述调整事项外，本次实施的 2021 年股票期权激励计划与提交至公司
2021 年第五次临时股东大会审议的《激励计划（草案）》一致。


    三、本次调整对公司的影响
    公司本次对 2021 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量的调整
不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的勤
勉尽责，也不会影响公司激励计划的继续实施。
    四、独立董事意见
    公司本次对 2021 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量的调整
符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划（草案）》等法律、法规和
规范性文件中关于股票期权激励计划调整的相关规定，且本次调整已取得 2021
年第五次临时股东大会授权，履行了必要的程序。调整后的激励对象不存在禁止
获授股票期权的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
    综上，我们全体独立董事经认真审核后一致同意公司对 2021 年股票期权激
励计划激励对象名单及股票期权数量的调整。


    五、监事会意见
    监事会对公司 2021 年股票期权激励计划的调整事项进行了认真核查，认为，
本次对 2021 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量的调整符合《管
理办法》、《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益
的情形。


    六、律师出具的专项意见
    北京海润天睿律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日，本次调整激励
计划相关事项与向激励对象授予股票期权已经取得现阶段必要的批准与授权；公
司本次调整激励计划相关事项与向激励对象授予股票期权事项符合《管理办法》
及《激励计划（草案）》的相关规定。


    七、备查文件
    1、《深圳科创新源新材料股份有限公司第三届董事会第四次会议决议》；
    2、《深圳科创新源新材料股份有限公司第三届监事会第四次会议决议》；
    3、《深圳科创新源新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会第四次会
议相关事项的独立意见》；
    4、《北京海润天睿律师事务所关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2021
年股票期权激励计划调整及授予相关事项的法律意见书》；
    5、深交所规定的其他备查文件。


    特此公告。




                                       深圳科创新源新材料股份有限公司
                                                    董事会
                                            二〇二一年十二月十六日