保荐人名称：世纪证券有限责任公司            被保荐公司简称：科创新源
保荐代表人姓名：许光                        联系电话：0755-83199599
保荐代表人姓名：聂荣华                      联系电话：0755-83199599
现场检查人员姓名：聂荣华
现场检查对应期间：2022年9月26日至12月28日
现场检查时间：2022年12月27日-2022年12月28日
一、现场检查事项                                                 现场检查意见

(一)公司治理                                                是         否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则及各项治理制度并核查执行情况；查阅并复制
公司相关三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；查看公司主要经营、管理
场所等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                            √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行
                                                            √
职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                            √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                                √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              √
(二)内部控制
现场检查手段：查看公司相关制度、访谈相关人员、了解内部审计部门人员情况、查阅内
部审计部门文件资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(
                                                            √
如适用)
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                                                √
计部 门 (如 适 用 )
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)        √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                            √
部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审 计 委员 会 是否 至 少每 季 度 向董 事 会报 告 一次 内 部 审 计
                                                                           √
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内 部 审计 部 门是 否 至少 每 季 度向 审 计委 员 会报 告 一 次 内
部 审 计 工 作 计 划 的 执 行情 况 以 及 内 部 审 计 工 作中 发 现 的 问   √
题等(如适用)
7.内 部 审计 部 门是 否 至少 每 季 度对 募 集资 金 的存 放 与 使 用
                                                                           √
情况进行一次审计(如适用)
8.内 部 审计 部 门是 否 在每 个 会 计年 度 结束 前 二个 月 内 向 审
                                                                           √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内 部 审计 部 门是 否 在每 个 会 计年 度 结束 后 二个 月 内 向 审
                                                                           √
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                                           √
控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                                           √
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系
活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                                       √
2.公司已披露的内容是否完整                                                 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展                         √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                                     √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                                           √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                         √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易决策制度、对外担保决策制度等相关规定，获取关联方清单
，向公司相关部门人员了解公司关联交易管理制度的执行情况等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接
                                                                    √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者
                                                                    √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关 联 交易 的 审议 程 序是 否 合 规且 履 行了 相 应的 信 息 披 露
                                                                    √
义务
4.关联交易价格是否公允                                                     √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                         √
6.对 外 担保 审 议程 序 是否 合 规 且履 行 了相 应 的信 息 披 露 义
                                                                           √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                           √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                           √
的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段：查阅与募集资金管理相关制度文件并了解具体执行情况，查阅募集资金使用
相关三会决议；查阅募集资金三方监管协议；获取募集资金台账、募集资金专户银行对账单；
查阅与部分募投项目延期的会议决议、信息披露文件等；抽查募集资金大额支付凭证等材料，
了解募集资金使用的具体方向。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                               √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                           √
3.募 集 资金 是 否不 存 在第 三 方 占用 或 违规 进 行委 托 理 财 等
                                                                             √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                                             √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更 为 永 久 性 补 充 流 动 资金 或 者 使 用 超 募 资 金 补充 流 动 资 金             √
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                                             √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                                   √
(六)业绩情况
现场检查手段：查看公司公开披露的财务信息、相关业务合同、同行业公司定期报告、相关人
员访谈等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                                 √
                                                                           √（注1
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
                                                                             ）
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常                           √
注1：公司本年前三季度业绩下滑主要系（1）股权激励费用较上年增长；（2）公司大力开
展新能源热管理系统业务，导致期间费用较上年增加；（3）受新冠肺炎疫情的影响，下游
部分客户产品需求延后，导致公司部分产品收入下降，也降低了产能利用率，固定成本存在
使得产品单位成本上升；（4）橡胶及铝等主要原材料采购平均价格上涨；（5）巴西子公司
支付罚款及存货报废所致，上述因素对公司的影响使公司业绩波动与同行业公司业绩波动差
异较大。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及控股股东、实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员所作出
的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                                             √
(八)其他重要事项
现场检查手段：查阅公司信息披露文件、抽查大额资金往来合同及原始凭证；相关人员访谈、
走访公司主要生产、经营场所等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                                     √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                           √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                               √
4.重 大 投资 或 者重 大 合同 履 行 过程 中 是否 不 存在 重 大 变 化
                                                                             √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                                 √
6.前 期 监管 机 构和 保 荐人 发 现 公司 存 在的 问 题是 否 已 按 相
                                                                                     √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于深圳科创新源新材料股份有限
公司2022年持续督导现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签名：

                         许光




保荐代表人签名：
                         聂荣华




                                                世纪证券有限责任公司

                                                      2022年12月30日