世纪证券有限责任公司
关于深圳科创新源新材料股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通事项
的核查意见
世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”、“保荐机构”）作为深圳
科创新源新材料股份有限公司（以下简称“科创新源”、“公司”）以简易程序
向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13号——保荐业务》等有关规定，对科创新源以简易程序向特定对象发行股票限
售股份上市流通事项进行了认真、审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况
根据中国证监会《关于同意深圳科创新源新材料股份有限公司向特定对象发
行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2006号），科创新源以简易程序向4名
特定对象发行股票2,103,697股（以下简称“本次发行”），本次发行的募集资金
总额为44,135,563.06元，扣除不含税发行费用合计人民币2,346,002.31元后，募集
资金净额为人民币41,789,560.75元。2022年9月16日，公证天业会计师事务所（特
殊普通合伙）对本次发行募集资金到达公司账户情况进行了审验，并于2022年9
月16日出具了《验资报告》（苏公W[2022]B113号）。本次发行完成后，公司的
总股本由124,328,107股增加至126,431,804股。上述新增股份已于2022年9月26日
在深圳证券交易所上市，股份性质均为限售流通股，限售期为新增股份上市之日
起6个月。
发行股数
序号 发行对象 证券账户名称
（股）
1 财通基金管理有 财通基金－广发证券股份有限公司－财通基金 160,630
限公司 定增量化对冲 23 号单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金安吉 136 号单一资产
142,993
管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲
87,226
19 号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利 9
75,310
号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化对冲
57,674
17 号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金赣鑫定增量化
53,385
对冲 1 号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲
50,048
21 号集合资产管理计划
财通基金－张晓春－财通基金天禧定增 30 号单
47,664
一资产管理计划
财通基金－盈阳二十二号证券投资基金－财通
47,664
基金天禧定增盈阳 3 号单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十三号私募证券投资基金－
47,664
财通基金天禧定增盈阳 4 号单一资产管理计划
财通基金－盈定十二号私募证券投资基金－财
47,664
通基金天禧定增盈阳 11 号单一资产管理计划
财通基金－尹树臣－财通基金玉泉 1085 号单一
47,664
资产管理计划
财通基金－重信开阳 21005财通定增 1 号集
合资金信托计划－财通基金定增量化对冲 10 号 40,038
单一资产管理计划
泰康人寿保险有
泰康人寿保险有限责任公司－分红－个人分红
2 限责任公司-分红- 714,966
-019L-FH002 深
个人分红产品
泰康人寿保险有
泰康人寿保险有限责任公司－投连－进取－
3 限责任公司-投连 476,644
019L－TL002 深
进取型保险产品
4 钟志辉 钟志辉 6,463
合计 - 2,103,697
以简易程序向特定对象发行的股份完成后至本核查意见出具日公司总股本
未发生变化。
二、申请解除股份限售股东有关承诺及履行情况
本次参与认购以简易程序向特定对象发行股份的股东财通基金管理有限公
司、泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红产品、泰康人寿保险有限责任公
司-投连进取型保险产品和钟志辉承诺如下：“本次发行所认购的股份自发行结
束并上市之日起6个月内不得转让。6个月后根据中国证监会和深圳证券交易所的
有关规定执行。”
本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司
也未发生对其违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次申请解除限售股份数量为2,103,697股，占公司总股本的1.66%。
2、本次申请解除限售股份可上市流通日为2023年3月27日（星期一）。
3、本次申请解除限售的股东不属于公司董事、监事、高级管理人员，申请
解除股份限售的股东共4名，涉及16个证券账户，其所持股份均不存在质押、冻
结情况，详见下表：
单位：股
所持限售 本次解除 本次可上市
序号 股东名称 证券账户名称
股份总数 限售数量 流通股数
财通基金－广发证券股份有限
公司－财通基金定增量化对冲 160,630 160,630 160,630
23 号单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金安
142,993 142,993 142,993
吉 136 号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基
金定增量化对冲 19 号集合资产 87,226 87,226 87,226
管理计划
财通基金管 财通基金－工商银行－财通基
1
理有限公司 金定增量化套利 9 号集合资产 75,310 75,310 75,310
管理计划
财通基金－工商银行－财通基
金定增量化对冲 17 号集合资产 57,674 57,674 57,674
管理计划
财通基金－工商银行－财通基
金赣鑫定增量化对冲 1 号集合 53,385 53,385 53,385
资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基 50,048 50,048 50,048
金定增量化对冲 21 号集合资产
管理计划
财通基金－张晓春－财通基金
天禧定增 30 号单一资产管理计 47,664 47,664 47,664
划
财通基金－盈阳二十二号证券
投资基金－财通基金天禧定增 47,664 47,664 47,664
盈阳 3 号单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十三号私募
证券投资基金－财通基金天禧
47,664 47,664 47,664
定增盈阳 4 号单一资产管理计
划
财通基金－盈定十二号私募证
券投资基金－财通基金天禧定 47,664 47,664 47,664
增盈阳 11 号单一资产管理计划
财通基金－尹树臣－财通基金
47,664 47,664 47,664
玉泉 1085 号单一资产管理计划
财通基金－重信开阳 21005财
通定增 1 号集合资金信托计划
40,038 40,038 40,038
－财通基金定增量化对冲 10 号
单一资产管理计划
泰康人寿保
险有限责任 泰康人寿保险有限责任公司－
2 公司-分红- 分红－个人分红-019L-FH002 714,966 714,966 714,966
个人分红产 深
品
泰康人寿保
险有限责任
泰康人寿保险有限责任公司－
3 公司-投连进 476,644 476,644 476,644
投连－进取－019L－TL002 深
取型保险产
品
4 钟志辉 钟志辉 6,463 6,463 6,463
合计 - 2,103,697 2,103,697 2,103,697
四、本次解除限售股份后股本变动情况表
本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动如下：
单位：股
本次变动前 本次变动数量 本次变动后
股份类型
数量 比例 增减（+/-） 数量 比例
一、限售条件流通股/
8,384,512 6.63% -2,103,697 6,280,815 4.97%
非流通股
高管锁定股 6,280,815 4.97% - 6,280,815 4.97%
首发后限售股 2,103,697 1.66% -2,103,697 - -
二、无限售条件流通
118,047,292 93.37% +2,103,697 120,150,989 95.03%
股
三、总股本 126,431,804 100.00% - 126,431,804 100.00%
1、本次变动后的股本结构最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司提供的公司股本结构表为准。
2、自本次限售股份上市流通之日起，上述股东所做的股份限售承诺已履行
完毕，其对公司不存在其他违反承诺的事项。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：科创新源本次以简易程序向特定对象发行的限售股
份解除限售符合《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规的规定；本次解除限售的
股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股份持
有人严格遵守了股份锁定的相关承诺。世纪证券对公司本次以简易程序向特定对
象发行的限售股份解除限售并上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于深圳科创新源新材料股份有限公
司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通事项的核查意见》之签章
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保荐代表人：
许 光 聂荣华
世纪证券有限责任公司
2023 年 3 月 22 日