证券代码：300745           证券简称：欣锐科技         公告编号：2021-116



                    深圳欣锐科技股份有限公司
   关于公司 2020 年限制性股票激励计划第二类限制性股票
             第一个归属期归属结果暨股份上市公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1、本次归属股票数量：1,447,800 股，占归属前公司总股本的比例为 1.17%。
    2、本次归属限制性股票股份来源：向激励对象发行新增股份。
    3、本次归属限制性股票总人数：222 人。
    4、本次归属股票上市流通时间：2021 年 12 月 10 日。
    5、归属后股份性质：无限售条件股份。
    6、无限售条件股数：1,447,800 股，持有无限售条件股人数：222 人。


    深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 23 日召
开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司
2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。近日公司完
成了 2020 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属股份的
登记工作。现将有关情况公告如下：
   一、本次限制性股票归属条件成就审议情况及股份归属具体情况
    （一）本次限制性股票归属条件成就审议情况
    1、2020 年 8 月 20 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，会议审议通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本
激励计划相关议案发表了独立意见。



                                   1
    同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2020
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制
性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项
进行核实并出具了相关核查意见。
    2、2020 年 8 月 21 日至 2020 年 8 月 31 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本
次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020 年 9 月 4 日，公司于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露了《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划激励
对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-086）。
    3、2020 年 9 月 10 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。2020 年 9 月 11 日，
公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于 2020 年限制性股票激励计
划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：
2020-088）。
    4、2020 年 11 月 23 日，公司召开第二届董事会第十七次会议与第二届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案
发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定
的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查
意见，同意公司本次激励计划的激励对象名单。
    5、2021 年 11 月 23 日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会
第五次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限
售期解除限售条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制
性股票的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条
件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2021 年 11 月 23



                                    2
日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《监事会关于 2020 年限
制性股票激励计划第一个归属期归属名单核查意见》。
    （二）本次限制性股票归属的具体情况
    1、本次归属股份数量：1,447,800 股，占归属前公司总股本的比例为 1.17%。
    2、本次归属人数：222 人。
    3、归属价格：9.73 元/股。
    4、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
    5、本次归属具体情况如下：
                                                                     本次可归属的
                                         获授的第二类限
                                                        第一期可归属 股票数量占已
激励对象姓名     国籍         职务       制性股票数量
                                                        数量（万股） 获授限制性股
                                             (万股)
                                                                     票总量的比例
                              一、董事、高级管理人员
   何兴泰        中国       财务总监           3.00          0.90           30%
   罗丽芳        中国      董事会秘书          3.00          0.90           30%
                                  二、其他激励对象
     董事会认为需要激励的其他人员
                                              476.60        142.98          30%
               （220 人）
                  合计                        482.60        144.78          30%

注：1、上表中董事会认为其他需激励的对象中原授予对象为 240 人，其中，17 名激励对象离职、

1 名激励对象（张晨先生）被选举为公司第三届监事会成员，已不符合激励资格，其获授的 1.05

万股第二类限制性股票全部作废失效。

2、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。



    二、本次限制性股票归属的上市流通安排
    （一）本次归属股票的上市流通日：2021 年 12 月 10 日。
    （二）本次归属股票的上市流通数量：1,447,800 股。
    （三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。
    本次限制性股票激励计划的归属规定按照《公司法》、《证券法》、《上市
公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行，具体内容如下：


                                          3
    1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。
    2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
    3、在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规
定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修
改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定。


   三、验资及股份登记情况
   天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 11 月 29 日出具了《深
圳欣锐科技股份有限公司验资报告》（天职业字[2021]44372 号），审验了公司
2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就并办理归属所增加注册
资本的实收情况。
   截至 2021 年 11 月 29 日，公司已收到 222 位限制性股票激励对象缴纳的
1,447,800 股的出资款合计人民币 14,087,094.00 元，其中注册资本（股本）
1,447,800.00 元，资本公积 12,639,294.00 元。
   本次归属的新增股份于 2021 年 12 月 10 日上市流通。


   四、本次限制性股票归属完成后股本变动情况
                                                                        单位：股

                           变动前                                 变动后
     股份性质                       比例     本次变动                       比例
                      股份数量                               股份数量
                                    （%）                                   （%）

 有限售条件流通股   36,884,240.00   29.91               0   36,884,240.00   29.57


 无限售条件流通股   86,422,638.00   70.09   1,447,800.00    87,870,438.00   70.43


                                       4
         总股本       123,306,878.00   100   1,447,800.00   124,754,678.00    100

注：本次归属登记后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为

准。

       本次归属完成后，上市公司股权分布依然符合上市条件、公司控制权未发生
变化。


       五、每股收益摊薄情况

       公司本次第二类限制性股票授予登记完成后，按新股本 124,754,678.00 元
摊薄计算，2020 年度基本每股收益为-2.28 元。


       六、备查文件

       1、《公司第三届董事会第五次会议决议》；
       2、《公司第三届监事会第五次会议决议》；
       3、《公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见》；
       4、《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳欣锐科技股份有限公司 2020 年
限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就、第一个归属期归属条件
成就暨部分第二类限制性股票作废事项的法律意见书》；
        5、《上海荣正投资咨询股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司 2020 年
限制性股票激励计划第一期解除限售及归属条件成就之独立财务顾问报告》。


       特此公告。



                                                    深圳欣锐科技股份有限公司
                                                                   董 事 会
                                                                 2021 年 12 月 8 日




                                         5