民生证券股份有限公司
关于深圳欣锐科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为深圳
欣锐科技股份有限公司（以下简称“欣锐科技”或“公司”）向特定对象发行股
票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，对公司本次向特定
对象发行股票限售股份解除限售上市流通事宜进行了核查，具体情况如下：
一、向特定对象发行股票概况和股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳欣锐科技股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2811 号）核准，同意公司向特定对象
发行股票的注册申请。经深圳证券交易所同意，公司向 10 位特定对象发行人民
币普通股（A 股）8,714,526 股，发行价格为 29.25 元/股，募集资金总额人民币
254,899,885.50 元。公司向特定对象发行股票于 2021 年 10 月 22 日起在深圳证券
交易所上市，限售期为上市之日起 6 个月。
公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）8,714,526 股，发行后股本总额
为 123,306,878 股。
公司 2020 年限制性股票激励计划第二类限制性股票 1,447,800 股于 2021 年
12 月 10 日上市交易，公司股本总额由 123,306,878 股增至 124,754,678 股。
二、本次申请解除限售股份的股东承诺及其履行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的限售承诺
本次申请解除股份限售的股东承诺，在本次发行过程中认购的公司股票自本
次向特定对象发行股票上市之日起 6 个月内不得转让。
（二）承诺履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，
未发生违反上述承诺的情形。截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的
股东后续未追加承诺。
（三）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营
性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次申请解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 4 月 22 日（星期五）。
2、本次申请解除限售股份数量为 8,714,526 股，占公司总股本的 6.99%；本
次实际可上市流通的股份数量为 8,425,210 股，占公司总股本的 6.75%。
3、本次申请解除限售的股东共计 10 名，共对应 25 个证券账户。
4、本次申请解除限售的股份质押或冻结的情形：本次申请解除限售的股份
数量为 8,714,526 股，其中质押股份数量为 289,316 股，占本次申请解除限售股
份数量的 3.32%。
5、限售股份持有人本次申请解除限售股份及可上市流通情况如下：
序 所持限售股 本次申请解除限 本次实际可上市
股东名称
号 总数（股） 售数量（股） 流通股数（股）
1 UBS AG 1,025,641 1,025,641 1,025,641
2 安徽中珏投资管理有限公司 1,258,119 1,258,119 1,258,119
财通 基金管理有限 公
司-财通基金玉泉 870 341,880 341,880 341,880
号单一资产管理计划
财通 基金管理有限 公
司-财通基金君享永熙 683,761 683,761 683,761
单一资产管理计划
财通 基金管理有限 公
司-财通基金玉泉 998 102,564 102,564 102,564
财通基
号单一资产管理计划
金管理
3 财通 基金管理有限 公
有限公
司-财通基金汇通 2 号 102,564 102,564 102,564
司
单一资产管理计划
财通 基金管理有限 公
司-财通基金定增量化
5,812 5,812 5,812
对冲 7 号单一资产管理
计划
财通 基金管理有限 公
司-财通基金建兴定增 28,376 28,376 28,376
量化对冲 2 号集合资产
管理计划
财通 基金管理有限 公
司-财通基金玉泉 963 17,094 17,094 17,094
号单一资产管理计划
财通 基金管理有限 公
司-财通基金添盈增利 6,837 6,837 6,837
8 号单一资产管理计划
财通 基金管理有限 公
司-财通基金玉泉江苏
68,376 68,376 68,376
信托 2 号单一资产管理
计划
4 郭伟松 341,880 341,880 341,880
国都创业投资有限责任公司－
5 629,059 629,059 629,059
国都犇富 1 号定增私募投资基金
6 厦门稻本投资有限公司 1,196,581 1,196,581 1,196,581
上海季胜投资管理有限公司－
7 季胜激光一号私募证券投资基 1,025,641 1,025,641 1,025,641
金
信达 澳银精华灵活 配
置混 合型证券投资 基 13,675 13,675 13,675
金
信达 澳银新能源产 业
539,486 539,486 539,486
股票型证券投资基金
信达 澳银先进制造 股
104,274 104,274 104,274
票型证券投资基金
信达 澳银核心科技 混
信达澳 37,949 37,949 37,949
合型证券投资基金
银基金
8 信达 澳银科技创新 一
管理有
年定 期开放混合型 证 23,590 23,590 23,590
限公司
券投资基金
信达 澳银研究优选 混
36,581 36,581 36,581
合型证券投资基金
信达 澳银匠心臻选 两
年持 有期混合型证 券 120,342 120,342 120,342
投资基金
信达 澳银星奕混合 型
149,744 149,744 149,744
证券投资基金
9 杨哲 341,880 341,880 52,564
10 张彦明 512,820 512,820 512,820
注：“本次实际可上市流通数量”指“本次申请解除限售数量”扣除质押、冻结、高管
75%锁定等情形后的股份。
四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动后
本次变动增减
股份类型 比例
数量（股） 比例（%） （＋、－）（股） 数量（股）
（%）
一、有限售条
36,526,740 29.28 -8,714,526 27,812,214 22.29
件股份
二、无限售条
88,227,938 70.72 +8,714,526 96,942,464 77.71
件股份
三、股份总额 124,754,678 100 - 124,754,678 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司本次限售股份解除限售上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定。
2、公司本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合相关法律法规及
股东做出的限售承诺。
3、公司与本次限售股份解除限售上市流通相关的信息披露真实、准确、完
整。
综上，保荐机构对公司本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司向特
定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
朱炳辉 申佰强
民生证券股份有限公司
年 月 日
