民生证券股份有限公司
关于深圳欣锐科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为深圳
欣锐科技股份有限公司（以下简称“欣锐科技”或“公司”）向特定对象发行股
票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对欣锐科技 2021 年度募集资
金实际存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳欣锐科技股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2811 号）文，同意公司向特定
对象发行股票的注册申请。
公司向特定对象发行股票 8,714,526 股，发行价格为 29.25 元/股。根据天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天职业字[2021]40478
号），截至 2021 年 9 月 24 日止，募集资金总额为人民币 254,899,885.50 元，扣
除本次发行费用人民币 6,486,362.81 元（不含增值税），公司已收到募集资金净
额人民币 248,413,522.69 元，其中增加股本人民币 8,714,526.00 元，增加资本
公积人民币 239,698,996.69 元。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况为：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 248,413,522.69
减：2021 年度使用 68,914,222.69
减：暂时闲置资金投资未收回金额 79,000,000.00
加：2021 年度存款利息收入 349,313.30
加：2021 年度理财收益 391,835.62
减：手续费支出 3.00
2021 年 12 月 31 日余额 101,240,445.92
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等相关规定的要求制定了《深圳欣锐科技股份有
限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储
制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的
监督等进行了规定。该管理制度经公司 2017 年度第一次临时股东大会审议通过。
公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》
进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》的要求。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司与保荐机构（民生证券股份有
限公司）已于 2021 年 10 月 20 日与五家银行（兴业银行股份有限公司深圳西乡
支行、中国光大银行股份有限公司深圳蛇口支行、中国银行股份有限公司深圳罗
湖支行、招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行上海嘉定支行）分别签订《募
集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户的余额如下：
项目名称 开户银行 银行账号 专户余额（元）
新能源车载电 招商银行股份有限公司深圳科技园支
755903185910813 100,411,030.58
源智能化生产 行
建设项目 兴业银行股份有限公司深圳西乡支行 338160100100104838 815,891.57
中国光大银行股份有限公司深圳蛇口
78180188000166220 6,458.33
补充流动资金 支行
中国银行股份有限公司深圳彩虹支行 751075198401 7,065.44
注：截至 2021 年 12 月 31 日止，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的金额为
79,000,000.00 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司 2021 年募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件募集资金使用情
况对照表。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
公司 2021 年不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变
更情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
公司 2021 年无置换情况。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2021 年不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募投项目正在实施过程中，暂不存在节余
募集资金使用情况。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途和去向
2021 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会第
三次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用闲置募集资金向银行或其他金融机构购买不超过 1.8 亿元的理财产
品。该额度自本议案经董事会审议通过之日起 12 个月内有效。上述理财投资系
公司利用闲置资金购买一年以内（含一年）或可随时赎回的理财产品，理财交易
的标的为较低风险、流动性好的产品，且其预期收益高于同期人民币存款利率的
产品。截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额
7,900.00 万元，其余募集资金存放在公司募集资金专户。
（九）募集资金使用的其他情况
公司 2021 年不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司
募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集
资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对《深圳欣锐科技股份有限公司董
事会关于募集资金年 2021 年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项鉴证，
并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为：欣锐科技《深
圳欣锐科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了欣锐科技 2021 年度
募集资金的存放与使用情况。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：欣锐科技 2021 年度募集资金存放与使用情况规范，
严格执行了募集资金专户存储制度，且及时履行了相关信息披露义务，募集资金
具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
综上，保荐机构对欣锐科技 2021 年度募集资金存放和使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
朱炳辉 申佰强
民生证券股份有限公司
年 月 日
附件
深圳欣锐科技股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2021 年 12 月 31 日
单位：万元
募集资金总额 24,841.35 本年度投入
募集资金总 6,891.42
报告期内变更用途的募集资金总额 -
额
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入
募集资金总 6,891.42
累计变更用途的募集资金总额比例 -
额
是否已变 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到
更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 是否发生重
超募资金投向 诺投资总额 总额（1） 金额 的效益 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
1、新能源汽车车载电源 2023 年 3
否 17,949.93 17,949.93 - - - 不适用 不适用 否
产业化项目 月
2、补充与主营业务相关
否 6,891.42 6,891.42 6,891.42 6,891.42 100.00 不适用 不适用 不适用 否
的营运资金项目
承诺投资项目小计 24,841.35 24,841.35 6,891.42 6,891.42
超募资金投向
不适用
合计 24,841.35 24,841.35 6,891.42 6,891.42
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 不适用
体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
2021 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金向银行或其他金融机构购买不超过 1.8 亿元的理财产品。该额度自本议案经
尚未使用的募集资金用
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。上述理财投资系公司利用闲置资金购买一年以内（含一年）或可随时赎回的理财产品，
途及去向
理财交易的标的为较低风险、流动性好的产品，且其预期收益高于同期人民币存款利率的产品。截止 2021 年 12 月 31 日，公司
使用闲置募集资金购买理财产品余额 7,900.00 万元，其余募集资金存放在公司募集资金专户。
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
