证券代码：300745             证券简称：欣锐科技          公告编号：2022-043




                      深圳欣锐科技股份有限公司

      关于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划之股票期权

                       预留授予登记完成的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在
任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    重要内容提示：
    1、 股票期权简称：欣锐JLC2
    2、 股票期权代码：036505
    3、 股票期权预留授权日：2022年7月12日
    4、 股票期权预留授予的行权价格：45.13元/股
    5、 本次股票期权预留授予激励对象为3人，授予数量为25万份，分2期行权，
         有效期为36个月。
    6、 股票期权预留授予登记完成时间：2022年7月25日

    根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的规定，经深圳证
券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，深圳欣锐科技
股份有限公司（以下简称“公司”）完成了2021年限制性股票与股票期权激励计
划（以下简称“本激励计划”）股票期权预留授予登记工作，现将有关事项公告
如下：
    一、本激励计划的决策程序和批准情况

    1、2021 年 7 月 19 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2021 年限制性股票与股票期权激励计划部分激励对象获授权益数量超过本
激励计划草案公告时公司股本总额的 1%>的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票

                                    1
与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独
立董事对本激励计划的相关事项发表了独立意见，公司监事会对本激励计划的相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。

    2、2021 年 7 月 21 日至 2021 年 7 月 30 日，公司对本激励计划拟激励对象名单
在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单
的异议，无反馈记录。2021 年 7 月 31 日，公司披露了《深圳欣锐科技股份有限公司
监事会关于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示
情况说明》。

    3、2021 年 8 月 5 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通过了《关
于公司<2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2021 年限制性股票与股票期权激励计划部分激励对象获授权益数量超过本
激励计划草案公告时公司股本总额的 1%>的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票
与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》。次日公司于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于 2021 年限制性股票与股票期权激励
计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    4、2021 年 8 月 17 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议与第二届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予第二类限制性股票与股票期权的议
案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行
核实并发表核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。

    5、2022 年 7 月 12 日，公司召开第三届董事会第八次会议与第三届监事会第八
次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票与股票期权激励计划
预留股票期权的公告的议案》。公司监事会对预留授予部分激励对象名单进行了核实
并发表了同意的意见，独立董事发表了独立意见。

    二、本激励计划股票期权预留授予登记完成的具体情况

    （一）预留授予登记完成情况


                                      2
     1、期权简称：欣锐 JLC2

     2、期权代码：036505

     3、授权日：2022 年 7 月 12 日

     4、授予数量：25 万份

     5、授予的激励对象人数：3 名

     6、行权价格：45.13 元/股

     7、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票

     8、预留授予的股票期权授予情况如下：

                                                                占预留授
                                                 获授股票期                   占当前公司
 激励对象                                                       予股票期
               国籍             职务             权的数量(万                  总股本的比
   姓名                                                         权总数的
                                                     份)                          例
                                                                  比例

  朱若愚        中国          董事会秘书              10           40%            0.08%

  董事会认为需要激励的其他人员（2 人）                15           60%            0.12%

                       合计                           25           100%           0.20%
    注： 1、上述任一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计均未超过公
司股本总额的 1%；公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公
司股本总额的 20%。
    2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
    3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。



     （二）本激励计划的等待期和行权安排

     1、等待期

     本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授权日至股票期权可 行权日
之间的时间段。本激励计划授予的股票期权等待期分别为自授权日起 12 个月、
24 个月。

     2、行权安排

     在本激励计划通过后，股票期权各自授权日起满 12 个月后可以开始行权。

                                             3
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

    （1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公
告日期，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

    （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日；

    （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

    （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

    在可行权日内，授予的股票期权若达到本计划规定的行权条件，激励对象
可根据下述行权安排行权。

    本激励计划预留授予股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：

   行权安排                                  行权时间                          行权比例
预留授予的股票期    自预留授权之日起12个月后的首个交易日起至预留授权之
                                                                                  50%
权第一个行权期      日起24个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的股票期    自预留授权之日起24个月后的首个交易日起至预留授权起
                                                                                  50%
权第二个行权期      36个月内的最后一个交易日当日止
    当期行权条件未成就的股票期权不得行权或递延至下期行权，当期股票期权
由公司予以注销。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权
应当终止行权，由公司予以注销。

    （三）本激励计划的考核安排

    1、公司层面

    本激励计划预留授予的股票期权的考核年度为 2022-2023 年 2 个会计年度，
每个会计年度考核一次。预留授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：

       行权安排                 对应考核年度               年度营业收入考核目标
     第一个行权期                  2022 年                         9.00 亿元
     第二个行权期                  2023 年                        12.00 亿元

   注：“营业收入”口径以经会计师事务所经审计的合并报表为准，下同。

    若公司未达到上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划行权的股


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票期权全部由公司注销。

    2、个人层面绩效考核要求

    激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施，依照激
励对象的考核结果确定其实际行权的股份数量。激励对象的个人考核评价结果分
数划分为四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面行权比例确定激
励对象的实际行权的股份数量：

    考核分数（G）        100≥G≥90       90＞G≥80     80＞G≥70      G＜70

   个人层面行权比例         100%             90%            80%         0%

    激励对象当年实际可行权的股票期权的数量=个人当年计划行权的股票期权
数量×个人层面行权比例。
    激励对象当期不能行权或不能完全行权部分的股票期权，由公司注销，不可
递延至下一年度。
    三、关于本次授予的激励对象、股票期权数量与前次公示情况是否存在差异
的说明

    本激励计划授予的激励对象、股票期权数量与公司于 2022 年 7 月 12 日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021 年限制性股票与股票期权激励计
划预留授予激励对象名单（预留授权日）》一致。

    四、本激励计划的实施对公司的影响

    本激励计划的实施将进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀
人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人
员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方
共同关注公司的长远发展。

    特此公告。

                                                      深圳欣锐科技股份有限公司
                                                                         董事会
                                                              2022 年 7 月 25 日



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