深圳欣锐科技股份有限公司

                           2022 年度监事会工作报告

      2022 年度，深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成
员严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司
章程》及《监事会议事规则》 等相关要求，恪尽职守、勤勉尽责，忠实履行职
责，对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序及董事、高级管理人员履行
职责情况等方面实施了有效监督，切实维护公司及股东合法权益，促进公司的规
范化运作。现将监事会在 2022 年度的主要工作汇报如下：



      一、监事会日常工作

      （一）监事会会议召开情况
      报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议。具体的会议召开及审议议案情况
如下：

序号     召开日期   会议名称                    审议议案
                            1.《关于<公司 2021 年度监事会工作报告>的议案》
                            2.《关于<公司 2021 年度财务决算报告>的议案》
                            3.《关于<公司 2021 年年度报告及其摘要>的议案》
                            4.《关于<公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的
                            专项报告>的议案》
                            5.《关于<公司 2021 年度内部控制自我评价报告>的
                            议案》
                            6.《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
                   第三届监
         2022 年 4          7.《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议
  1                事会第七
         月 26 日           案》
                   次会议
                            8.《关于公司申请 2022 年度银行授信额度暨关联交
                            易的议案》
                            9.《关于<控股股东及其他关联方占用资金专项说明>
                            的议案》
                            10.《关于公司会计政策变更的议案》
                            11.《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分
                            限制性股票的议案》
                            12.《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议

                                     1
                          案》
                          13.《关于公司<2022 年第一季度报告>的议案》

              第三届监
    2022 年 7          《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票与股票期
2             事会第八
    月 12 日           权激励计划预留股票期权的议案》
              次会议

                          1.《关于公司<2022 年半年度报告及摘要>的议案》
                          2.《关于公司<2022 年半年度募集资金存放与使用情
                          况的专项报告>的议案》
                          3.《关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计
                          划限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》
                          4.《关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计
                          划股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件成
                          就的议案》
                          5.《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
                          6.《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票方案的
                          议案》
                          6.01 发行股票的种类和面值
                          6.02 发行方式及发行时间
                          6.03 发行对象及认购方式
                          6.04 发行价格和定价原则
              第三届监    6.05 发行数量
    2022 年 8
3             事会第九    6.06 本次发行股份的限售期
    月 29 日
              次会议      6.07 募集资金总额
                          6.08 募集资金投向
                          6.09 滚存未分配利润安排
                          6.10 上市地点
                          6.11 本次发行决议有效期
                          7.《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票预案的
                          议案》
                          8.《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票方案论
                          证分析报告的议案》
                          9.《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资
                          金使用可行性分析报告》
                          10.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
                          11.《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票摊薄即
                          期回报.填补回报措施及相关主体承诺的议案》
                          12.《关于未来三年（2022 年-2024 年）股东分红回
                          报规划的议案》
                          1.《关于<公司 2022 年第三季度报告>的议案》
               第三届监
    2022 年 10            2.《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议
4              事会第十
    月 25 日              案》
               次会议
                          3.《关于会计政策变更的议案》

                                2
                              4.《关于修改<公司章程>的议案》
                              5.《关于修改<监事会议事规则>的议案》
                              6.《关于拟变更会计师事务所的议案》
                              1.《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第二个解
                              除限售期解除限售条件成就的议案》
                              2.《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股
                              票的议案》
                              3.《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第二个归
                              属期归属条件成就的议案》
                              4.《关于调减公司向特定对象发行股票募集资金总额
                              的议案》
                   第三届监
        2022 年 11            5.《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票预案（修
  5                事会第十
        月 18 日              订稿）的议案》
                   一次会议
                              6.《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票方案论
                              证分析报告（修订稿）的议案》
                              7.《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资
                              金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》
                              8.《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票摊薄即
                              期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺
                              （修订稿）的议案》
                              9.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
                              1. 《关于变更公司注册资本及公司股份总数的议案》
                   第三届监   2. 《关于变更公司地址的议案》
        2022 年 12
  6                事会第十   3. 《关于修改<公司章程>的议案》
        月 23 日
                   二次会议   4. 《关于注销江苏欣锐新能源技术有限公司的议案》
                              5. 《关于对外投资暨签署<项目合作协议书>的议案》



      二、监事会对公司 2022 年度情况的综合意见

      (一) 公司依法运作情况

      报告期内，监事会成员通过查阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股东
大会等形式，参与公司重大决策的讨论，依法监督各次董事会和股东大会审议的
议案和会议召开程序，认为公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会
的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公司
管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，
以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或
损害公司和股东利益的行为。

       (二) 公司财务情况
                                    3
    报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营
活动情况等进行检查监督和审核。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规
范、会计无重大遗漏和虚假记载。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
2022 年年度财务报告所出具的审计意见是客观、公正的，该报告真实、准确、
完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

    (三)关联交易情况
    2022 年 4 月 26 日，第三届监事会第七次会议审议通过《关于公司申请 2022
年度银行授信额度暨关联交易的议案》，公司董事吴壬华、毛丽萍为公司向银行
申请综合授信额度无偿提供连带责任保证担保。上述事项符合相关法律、法规以
及公司章程的规定，其决策程序合法、有效，不会对公司的正常运作和业务发展
造成不良影响，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。
    （四）公司募集资金使用情况
    2022 年，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、
规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，不存在违规使用
募集资金的情形。

    (五)对公司内部控制自我评价的意见

    按照公司实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公
司业务活动的正常活动，保护公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完
整，内部审计部门及人员配备到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督
充分有效。监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实的反映了公司内部控
制的实际情况。

    （六）对会计师事务所出具的审计报告的意见

    关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司 2022 年度财务情况出具
的审计报告，监事会认为：该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

                                   4
    公司建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，在信息披露过程中能够严
格按照其要求执行相关程序，防止了内幕交易的发生，保护了广大投资者的合法
权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。

    三、2023 年度监事会工作计划

    在 2023 年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》等规定，
紧密结合公司实际情况，正确行使监事会职能，督促公司规范运作。同时，监事
会将会继续加强监督职能，依法列席、出席公司董事会和股东大会，及时掌握公
司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，通过对公司生产经营情况
以及财务状况的监督检查，进一步加强内控制度，防范经营风险，对公司发展过
程中出现的不规范情形，提出合理建议，促进公司可持续发展，切实维护全体投
资者的合法权益，促进公司持续、稳健发展。


                                              深圳欣锐科技股份有限公司
                                                       监事会
                                                  2023 年 4 月 24 日




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