国泰君安证券股份有限公司
关于深圳欣锐科技股份有限公司
2022 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司名称：深圳欣锐科技股份有限公司
保荐代表人姓名：张贵阳 联系电话：021-38031764
保荐代表人姓名：邢永哲 联系电话：021-38031760
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是，已督导公司维护健全各项规章制度
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是，公司已有效执行相关规章制度
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
民生证券股份有限公司 2022 年度发表
（1）发表独立意见次数
独立意见 6 次，国泰君安证券股份有限
项目 工作内容
公司 2022 年度发表独立意见发表 0 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023.1.16
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财
无 不适用
务状况、管理状况、核心技术等方面的重
事项 存在的问题 采取措施
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1、公司的控股股东、实际控制人对公司填补回报
正在履行中 不适用
措施能够得到切实履行的承诺
2、公司的董事、高级管理人员对公司填补回报措
是 不适用
施能够得到切实履行的承诺
3、公司的控股股东、实际控制人出具的避免同业
是 不适用
竞争承诺
4、公司的控股股东、实际控制人关于减少和规范
是 不适用
关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年向
特定对象发行股票，民生证券股份有限公司作为发行人 2020
年向特定对象发行股票的保荐机构，持续督导期至 2023 年
12 月 31 日为止。发行人于 2022 年 8 月 29 日召开了第三届
董事会第九次会议、2022 年 9 月 15 日召开了 2022 年第一次
1、保荐代表人变更及其理由 临时股东大会，审议通过了 2022 年度向特定对象发行股票
的相关议案。根据发行需要，经股东大会授权，公司决定聘
请国泰君安证券股份有限公司担任公司 2022 年度向特定对
象发行股票的保荐机构，并签署相关的保荐协议，持续督导
期间为公司本次发行的证券上市之日起计算的当年剩余时
间及其后的两个完整会计年度。
2、报告期内中国证监会和深
交所对保荐机构或其保荐的发
不适用
行人采取监管措施的事项及整
改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公
司 2022 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
张贵阳 邢永哲
国泰君安证券股份有限公司
2023 年 4 月 27 日