国泰君安证券股份有限公司
关于武汉锐科光纤激光技术股份有限公司
部分限售股解禁的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”或“保荐机构”）
作为武汉锐科光纤激光技术股份有限公司（以下简称“锐科激光”、“公司”）
首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求，对锐科激光部分限售股
份申请上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、公司首次公开发行股票情况和上市后股本变化情况
经中国证券监督管理委员会关于核准武汉锐科光纤激光技术股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]783 号）核准，并经深圳证券交易所
《关于武汉锐科光纤激光技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的
通知》（深证上[2018]289 号）同意，公司于 2018 年 6 月 25 日在深圳证券交易
所挂牌上市，首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 32,000,000
股。首次公开发行股票后公司总股本为 128,000,000 股，其中，有限售条件的股
份数 96,000,000 股，占公司总股本的 75%；无限售条件流通股 32,000,000 股，
占公司总股本的 25%。
公司自上市后至本核查意见出具之日，股本未发生变化。
二、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
（一）本次限售股上市类型
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及 45 名股东，
分别为：闫大鹏、新恒通集团、李成、卢昆忠、王克寒、闫长鹍、华工激光、杨
宏源、袁锋、刘晓旭、刘笑澜、汪伟、李立波、王建明、王斐、童慰、李杰、施
建宏、黄保、张玄、黄荣、汪昶、李星、黄中亚、李冬、曹磊、姚华、曹丛绘、
朱超、邓泽雄、龚均明、胡灿、胡慧璇、王敏、胡海艳、魏晓冬、邓先利、汪念、
1
李其军、韩旭、黄闽、张陶、李波、初文瑞、李大江，包括法人股东 2 名，自然
人股东 43 名。
上述股东持有限售股共计 52,481,911 股，锁定期为自公司股票上市之日起
12 个月，现锁定期即将届满，上述限售股将于 2019 年 6 月 25 日起解除限售。
（二）本次限售股上市流通的有关承诺
1、股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺
根据《武汉锐科光纤激光技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市之上市公告书》，新恒通集团、王克寒、闫长鹍、华工激光、刘笑澜、李立波、
王建明、王斐、童慰、施建宏、黄保、张玄、黄荣、汪昶、李星、黄中亚、李冬、
姚华、曹丛绘、朱超、邓泽雄、龚均明、胡灿、胡慧璇、王敏、胡海艳、邓先利、
汪念、李其军、韩旭、黄闽、张陶、李波、初文瑞、李大江承诺：自锐科激光首
次公开发行股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的锐
科激光公开发行股票前已发行的股份，也不由锐科激光回购该部分股份。
担任公司董事、高级管理人员的股东闫大鹏、李成、卢昆忠、杨宏源、袁锋、
汪伟、曹磊承诺：（1）自锐科激光首次公开发行股票上市之日起十二个月内，不
转让或者委托他人管理本人持有的锐科激光公开发行股票前已发行的股份，也不
由锐科激光回购该部分股份；本人在担任锐科激光董事、监事、高级管理人员期
间，每年转让的锐科激光股份数量不超过本人持有锐科激光股份总数的 25%；
在锐科激光首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日
起十八个月内不转让本人持有的锐科激光股份；在锐科激光首次公开发行股票上
市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内
不转让本人持有的锐科激光股份；在锐科激光首次公开发行股票上市之日起十二
个月后申报离职的，自申报离职之日起半年内不转让本人持有的锐科激光股份；
自锐科激光首次公开发行股票上市之日起四十八个月内，本人转让的锐科激光股
份数量不超过本人持有锐科激光股份总数的 50%。（2）所持锐科激光股票在锁
定期满后两年内减持的，减持价格不低于锐科激光首次公开发行 A 股股票的发
行价（本次发行后发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的，发行价进行
相应的除权除息处理）。（3）锐科激光首次公开发行股票上市后 6 个月内，若锐
2
科激光股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末
（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，持有锐科
激光股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述第（2）、（3）项承诺不因职务变更或
离职等原因而终止履行。
担任公司监事的股东刘晓旭、李杰、魏晓冬承诺：自锐科激光首次公开发行
股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的锐科激光公开
发行股票前已发行的股份，也不由锐科激光回购该部分股份；本人在担任锐科激
光董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的锐科激光股份数量不超过本人持
有锐科激光股份总数的 25%；在锐科激光首次公开发行股票上市之日起六个月
内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有的锐科激光股份；
在锐科激光首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职
的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人持有的锐科激光股份；在锐科激光
首次公开发行股票上市之日起十二个月后申报离职的，自申报离职之日起半年内
不转让本人持有的锐科激光股份。
2、股东持股意向及减持意向声明
江苏新恒通投资集团有限公司承诺：（1）本公司拟长期持有锐科激光股票。
（2）本公司所持有锐科激光公开发行股份前已发行的股份在上述锁定期期满后
两年内若进行股份减持，在不违反本公司已作出的相关承诺的前提下，累计减持
股份数量为不超过本公司所持股份数的 40%。（3）本公司在减持股份时，将提
前五个交易日向锐科激光提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对锐科
激光治理结构及持续经营影响的说明，并由锐科激光在减持前三个交易日予以公
告；本公司持有锐科激光股份低于 5%时除外。（4）本公司将严格遵守我国法律、
法规关于股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务。若因派发
现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，上述股份价格、股份数量
按规定做相应调整。
股东闫大鹏、李成、卢昆忠、王克寒承诺：（1）本人拟长期持有锐科激光股
票。（2）本人所持有锐科激光公开发行股份前已发行的股份在上述锁定期期满后
两年内若进行股份减持，在不违反本人已作出的相关承诺的前提下，累计减持股
3
份数量为不超过本人所持股份数的 40%。（3）本人在减持股份时，将提前五个
交易日向锐科激光提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对锐科激光治
理结构及持续经营影响的说明，并由锐科激光在减持前三个交易日予以公告；本
人持有锐科激光股份低于 5%时除外。（4）本人将严格遵守我国法律、法规关于
股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务。若因派发现金红利、
送股、转增股本等原因进行除权、除息的，上述股份价格、股份数量按规定做相
应调整。
3、 武汉锐科光纤激光技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书》与《武汉锐科光纤激光技术股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市之上市公告书》中的承诺一致。
（三）本次申请解除股份限售的股东无后续追加与股份锁定、减持相关的承
诺。
（四）截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行
了上述承诺，未发生违反承诺的情形。
（五）截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非
经营性占用公司资金的情形，公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规
担保的情形。
三、 本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2019 年 6 月 25 日（星期二）。
2、本次解除限售股份的数量为 52,481,911 股，占公司总股本 41.00%，实
际可上市流通数量为 32,985,420 股，占公司总股本 25.77%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 2 名法人股东，43 名自然人股东。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
本次实际可上
所持限售股份 本次解除限售
序号 股东全称 市流通数量 备注
总数(股） 数量（股）
（股）
1 闫大鹏 13,574,733 13,574,733 3,393,683 副董事长、总工程师
4
江苏新恒通投
2 资集团有限公 13,230,734 13,230,734 13,230,734 -
司
3 李成 5,512,806 5,512,806 1,378,201 董事、副总经理
董事会秘书、副总经
理；2019 年 3 月 15
4 卢昆忠 5,512,806 5,512,806 1,378,201 日质押 95 万股，股份
解除质押后即可上市
流通
2019 年 4 月 11 日质
5 王克寒 5,027,679 5,027,679 4,407,679 押 62 万股，股份解除
质押后即可上市流通
6 闫长鹍 3,519,375 3,519,375 3,519,375 -
武汉华工激光
7 工程有限责任 3,087,171 3,087,171 3,087,171 -
公司
杨宏源作为原高级管
理人员，于 2018 年 8
月 21 日申报离职，根
据承诺：在锐科激光
首次公开发行股票上
市之日起六个月内申
8 杨宏源 882,049 882,049 882,049
报离职的，自申报离
职之日起十八个月内
不转让本人持有的锐
科激光股份，故其股
份在 2020 年 2 月 21
日前不得转让。
袁锋作为原高级管理
人员，于 2018 年 9 月
7 日申报离职，根据承
诺：在锐科激光首次
公开发行股票上市之
日起六个月内申报离
9 袁锋 454,255 454,255 454,255
职的，自申报离职之
日起十八个月内不转
让本人持有的锐科激
光股份，故其股份在
2020 年 3 月 7 日前不
得转让。
10 刘晓旭 220,512 220,512 55,128 监事
11 刘笑澜 202,871 202,871 202,871 -
5
12 汪伟 165,384 165,384 41,346 副总经理
13 李立波 66,154 66,154 16,538 监事
14 王建明 66,154 66,154 66,154 -
15 王斐 66,154 66,154 66,154 -
16 童慰 66,154 66,154 66,154 -
17 李杰 66,154 66,154 16,538 副总经理
18 施建宏 66,154 66,154 66,154 -
19 黄保 66,154 66,154 66,154 -
20 张玄 55,128 55,128 55,128 -
21 黄荣 55,128 55,128 55,128 -
22 汪昶 44,102 44,102 44,102 -
23 李星 44,102 44,102 44,102 -
24 黄中亚 44,102 44,102 44,102 -
25 李冬 44,102 44,102 44,102 -
26 曹磊 44,102 44,102 11,025 副总经理
27 姚华 33,077 33,077 33,077 -
28 曹丛绘 33,077 33,077 33,077 -
29 朱超 33,077 33,077 33,077 -
30 邓泽雄 33,077 33,077 33,077 -
31 龚均明 33,077 33,077 33,077 -
32 胡灿 20,307 20,307 20,307 -
33 胡慧璇 20,000 20,000 20,000 -
34 王敏 10,000 10,000 10,000 -
35 胡海艳 10,000 10,000 10,000 -
魏晓冬作为原监事会
监事，于 2018 年 8 月
20 日申报离职，根据
承诺：在锐科激光首
次公开发行股票上市
36 魏晓冬 10,000 10,000 10,000 之日起六个月内申报
离职的，自申报离职
之日起十八个月内不
转让本人持有的锐科
激光股份，故其股份
在 2020 年 2 月 20 日
6
前不得转让。
37 邓先利 10,000 10,000 10,000 -
38 汪念 10,000 10,000 10,000 -
39 李其军 6,000 6,000 6,000 -
40 韩旭 6,000 6,000 6,000 -
41 黄闽 6,000 6,000 6,000 -
42 张陶 6,000 6,000 6,000 -
43 李波 6,000 6,000 6,000 -
44 初文瑞 6,000 6,000 6,000 -
45 李大江 6,000 6,000 1,500 监事
合计 52,481,911 52,481,911 32,985,420 -
注 1：公司的董事、监事、高级管理人员均承诺，每年转让的锐科激光股份数量不超过
其持有锐科激光股份总数的 25%。
5、本次限售股上市流通前后，公司股本结构变化情况如下：
本次流通上市前
股份性质 变动数（股） 本次流通上市后
（股）
有限售条件的流通
96,000,000 -52,481,911 43,518,089
股份
无限售条件的流通
32,000,000 +52,481,911 84,481,911
股份
股份总额 128,000,000 - 128,000,000
四、保荐机构的核查意见
经核查，国泰君安认为：本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等相关法律、法规和规章的要求。本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完
整。
综上，本保荐机构对本次限售股份解禁上市流通无异议。
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