武汉锐科光纤激光技术股份有限公司第三届监事会第九次会议            议案二



议案二 关于修订《武汉锐科光纤激光技术股份有限公司监
                           事会议事规则》的议案


各位监事：

    为进一步完善武汉锐科光纤激光技术股份有限公司（以下简称“锐科激光”

或者“公司”）监事会相关工作，健全并形成符合现代企业治理体系的监事会运

行机制，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所

创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板

上市公司规范运作》等有关法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的

有关规定，并结合锐科激光实际情况，组织修订了《武汉锐科光纤激光技术股份

有限公司监事会议事规则》，具体如下：

    一、总体框架

    《武汉锐科光纤激光技术股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事

会议事规则》”）共 5 章 26 条，章节主要包括总则，监事会及监事会主席的职权，

监事会会议，监事会决议的贯彻落实和附则。

    二、主要修订内容

    根据证监会、深交所监管要求及《公司章程》相关规定，并结合锐科激光实

际情况，对《监事会议事规则》进行了适应性修订，主要修订内容如下：

    （一）根据《公司章程》相关规定，结合公司实际情况，新增“监事会及

监事会主席的职权”相关内容，主要如下：

    第二条 监事会依照法定程序对相关事项进行监督检查，可以采取列席会议、

专项检查、专题调研、实地考察、个别交流、查阅资料等方式，必要时，要求公

司审计部门进行核实，委托有资质的会计师事务所、审计事务所、律师事务所等

专业性机构进行核实、取证等多种形式开展工作。

    第三条 监事会在履行监督权时，针对所发现问题可采取下列措施：



                                             1
 武汉锐科光纤激光技术股份有限公司第三届监事会第九次会议         议案二



    （一）发出口头或书面通知，通报监事会监督情况，提出整改建议，要求公

司、董事会、高级管理人员予以纠正；

    （二）依法向董事会提议召开临时股东大会，如董事会于收到前述书面文件

之日起十日内未能发出召集会议的通知时，监事会可自行召集临时股东大会。召

集程序与董事会召集股东大会的程序相同，由公司给予监事会必要协助；

    （三）发现公司董事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为，监事会应当向

股东大会报告，也可以直接向监管部门报告，必要时依法对相关人员提出罢免建

议，或向司法机关提起诉讼；

    （四）发现公司党员领导干部涉嫌违反党规、党纪的行为，监事会应当将相

关线索移交公司纪委或上级纪检监察机构。

    第四条 监事会主席行使下列职权：

    （一）主持监事会的日常工作；

    （二）召集和主持监事会会议；

    （三）签发监事会会议通知、决议和有关文件；

    （四）检查监事会决议的实施情况；

    （五）代表监事会向股东大会报告工作；

    （六）审定、签署监事会的报告和其他重要文件；

    （七）监事会授予的其他职权。

    第五条 公司设监事会办公室，处理监事会日常事务，包括：依据监事会主

席或其他监事会会议召集人的要求发出会议通知，起草会议文件及资料并送交监

事会主席或其他监事会会议召集人审核；在监事会闭会期间，负责各监事之间的

协调、联络等工作。

    （二）根据《公司章程》相关规定，结合公司实际情况，对“监事会会议

召开方式”的相关内容进行修订完善，主要如下：

    第十二条 会议召开方式



                                             2
 武汉锐科光纤激光技术股份有限公司第三届监事会第九次会议           议案二



    监事会会议一般以现场方式召开。必要时，在保障监事充分表达意见的前

提下，可以以通讯方式召开（包括但不限于视频、电话、传真、电子邮件表决

或邮寄表决票等）。

    涉及特别重大议题，监事会会议应当以现场方式召开。

       （三）根据《公司章程》相关规定，新增“监事回避”的相关内容，主要

如下：

    第十五条 当提案与某监事有关联关系时，该监事应当回避，且不得参与表

决。

       （四）根据《公司章程》相关规定，结合公司实际情况，新增“监事会会

议列席人员的参会要求”的相关内容，主要如下：

    第十六条 监事会会议的列席人员只在讨论相关议题时列席会议，在其他时

间应当回避。列席人员有发言权，但无表决权。监事会在作出决议之前，应当充

分听取列席人员的意见。

       （五）根据《公司章程》相关规定，结合公司实际情况，新增“监事会决

议的贯彻落实”的相关内容，主要如下：

    第二十一条 监事会应将形成的决议转达给公司董事会和经营管理层，并依

法公告。

    第二十二条 监事会可指定监事监督决议事项的执行。被指定的监事应将决

议的执行情况记录在案，并将执行情况报告监事会。对监事会决议的执行情况，

监事会可以提出评价意见。



    以上，关于修订《武汉锐科光纤激光技术股份有限公司监事会议事规则》的

议案，请各位监事审议。本议案需提交股东大会审议。




                                             3
武汉锐科光纤激光技术股份有限公司第三届监事会第九次会议                议案二



     附件：《武汉锐科光纤激光技术股份有限公司监事会议事规则》




                                 武汉锐科光纤激光技术股份有限公司监事会

                                                2022 年 11 月 28 日




                                            4