中信建投证券股份有限公司
             关于宁德时代新能源科技股份有限公司
                 2018 年度持续督导跟踪报告



保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁德时代
保荐代表人姓名：郭瑛英                   联系电话：010-85130650
保荐代表人姓名：宋双喜                   联系电话：010-85130265

一、保荐工作概述
              项     目                            工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件       是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                        是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度       是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数           每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                        是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数               2 次，已阅相关文件
（2）列席公司董事会次数                 1 次，已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数                 1 次，已阅相关文件


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5.现场检查情况
（1）现场检查次数                      1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                  5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                  无
（2）报告事项的主要内容                不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项            否
（2）关注事项的主要内容                无
（3）关注事项的进展或者整改情况        无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规   是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                          1次
（2）培训日期                          2018 年 12 月 14 日
（3）培训的主要内容                    上市公司规范运作、股份减持等
11.其他需要说明的保荐工作情况          无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事   项              存在的问题             采取的措施
1.信息披露                             无                     无
2.公司内部制度的建立和执行             无                     无
3．“三会”运作                        无                     无
4.控股股东及实际控制人变动             无                     无
5.募集资金存放及使用                   无                     无
6.关联交易                             无                     无

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7.对外担保                               无                     无
8.收购、出售资产                         无                     无
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托               无                     无
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
                                         无                     无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
                                         无                     无
核心技术等方面的重大变化情
况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                      未履行承诺的原因及解
       公司及股东承诺事项         是否履行承诺
                                                            决措施
1.首次公开发行时所作承诺                 是                   不适用

四、其他事项
          报告事项                               说   明
1.保荐代表人变更及其理由    无
2.报告期内中国证监会和本
所对保荐机构或者其保荐
                            无
的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项    2016 年 7 月，公司及北京普莱德新能源电池科技有
                            限公司（以下简称“普莱德”）其他股东与广东东方
                            精工科技股份有限公司（以下简称“东方精工”）签
                            订了《广东东方精工科技股份有限公司与北京普莱
                            德新能源电池科技有限公司全体股东发行股份及
                            支付现金购买资产协议》和《广东东方精工科技股
                            份有限公司与北京普莱德新能源电池科技有限公
                            司全体股东发行股份及支付现金购买资产的利润

                                     3
补偿协议》，东方精工以发行股份及支付现金方式
收购普莱德全体股东所持股份，公司及普莱德其他
股东承诺普莱德 2016 年、2017 年、2018 年和 2019
年经审计的累计实际扣除非经常性损益后的净利
润不低于 14.98 亿元，其中 2016 年不低于 2.5 亿元、
2017 年不低于 3.25 亿元、2018 年不低于 4.23 亿元、
2019 年不低于 5.00 亿元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为东方精工
的年审会计师，于 2019 年 4 月 15 日出具《广东东
方精工科技股份有限公司审计报告及财务报表
（2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日止）》信
会师报字[2019]第 ZI10144 号）、《关于北京普莱德
新能源电池科技有限公司 2018 年业绩承诺实现情
况的专项审核报告》（信会师报字[2019]第 ZI10148
号），确认普莱德 2018 年度净利润为-2.19 亿元、
2018 年度扣非后净利润为-2.17 亿元，且东方精工
对收购普莱德 100%股权所形成的商誉计提减值准
备 38.48 亿元。
目前，东方精工与普莱德管理层尚未就普莱德的财
务数据达成一致，公司可能需履行一定的利润补偿
责任，进而影响公司业绩，公司最终应履行的利润
补偿责任存在不确定性。




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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有
限公司 2018 年度持续督导跟踪报告》之签署页）




    保荐代表人签名：

                        郭瑛英            宋双喜




                                               中信建投证券股份有限公司


                                                           年   月   日