证券代码：300750            证券简称：宁德时代           公告编号：2019-045


               宁德时代新能源科技股份有限公司
               第二届监事会第五次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。

       一、监事会会议召开情况

    宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2019
年 6 月 29 日以书面方式向公司全体监事发出会议通知及会议材料，以通讯方式
于 2019 年 7 月 2 日召开第二届监事会第五次会议并做出本监事会决议。本次监
事会会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席吴映明先生
主持。本次会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相
关法律法规以及《宁德时代新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）等制度的规定。

       二、监事会会议审议情况

    经与会监事认真讨论，审议通过如下议案：

       1、审议通过《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》

    经审议公司《2019 年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要，公司监事会认
为：

   （1）公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公
司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的持续发展，不存在明显
损害公司及全体股东利益的情形。

   （2）公司不存在《管理办法》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施股权
激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
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   （3）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。

   （4）公司 2019 年限制性股票激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理
结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强中层管理人员
及核心骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员
的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不
存在明显损害公司及全体股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法合规。

    具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要。

    该事项尚须提交公司股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持有效表
决权的三分之二以上表决通过。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    2、审议通过《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》

    经审阅公司《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，公司监事会
认为：

   （1）公司《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司
2019 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保激励计划规范运行，符合《公司
法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的
相关规定，有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

   （2）考核指标科学、合理，具有全面性、综合性及可操作性，同时对激励对
象具有约束效果，能够达到激励计划的考核目标，进一步完善公司治理结构，形
成良好的价值分配体系。

    具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公司《2019 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》。

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    该事项尚须提交公司股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持有效表
决权的三分之二以上表决通过。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    3、审议通过《关于核实公司<2019年限制性股票激励计划激励对象名单>的
议案》。

    经审核公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单，公司监事会认为：

   （1）公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象为中层管理人员及核心骨干
员工，均为公司正式在职员工。前述激励对象中无独立董事、监事、单独或合计
持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

   （2）激励对象不存在下列情形：

    1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；

    5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6）中国证监会认定的其他情形。

   （3）公司 2019 年限制性股票激励计划的激励对象均具备《公司法》《证券法》
等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对
象条件，符合公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励
对象范围，其作为公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、
有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司内部公示系统公示激励对象的姓名和职
务，公示期不少于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，于股东大会审议股权
激励计划前 3 至 5 日披露对激励对象名单的核查意见及公示情况的说明。


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    具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公司《2019 年限制性股票激励计划激励对
象名单》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。



    特此公告。


                                   宁德时代新能源科技股份有限公司监事会
                                                         2019 年 7 月 2 日




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