中信建投证券股份有限公司
             关于宁德时代新能源科技股份有限公司
                  2019 年半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁德时代
保荐代表人姓名：郭瑛英                   联系电话：010-85130650

保荐代表人姓名：宋双喜                   联系电话：010-85130265

一、保荐工作概述

                 项     目                         工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件       是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                        是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度       是
3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数           每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                        是
露文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数               1 次，已阅相关文件

（2）列席公司董事会次数                 0 次，已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数                 0 次，已阅相关文件
5.现场检查情况
                                    1
（1）现场检查次数                      0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                  8次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                  无

（2）报告事项的主要内容                不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况        不适用

8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项            否

（2）关注事项的主要内容                无

（3）关注事项的进展或者整改情况        无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规   是

10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                          0 次，拟下半年开展培训工作

（2）培训日期                          不适用

（3）培训的主要内容                    不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况          无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事   项              存在的问题          采取的措施
1.信息披露                             无                    无
2.公司内部制度的建立和执行             无                    无
3．“三会”运作                        无                    无
4.控股股东及实际控制人变动             无                    无
5.募集资金存放及使用                   无                    无
6.关联交易                             无                    无
7.对外担保                             无                    无
8.收购、出售资产                       无                    无
                                   2
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托                  无                              无
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
                                            无                              无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
                                            无                              无
核心技术等方面的重大变化情
况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                未履行承诺的原因及解
       公司及股东承诺事项         是否履行承诺
                                                                        决措施
1.首次公开发行时所作承诺           是                              不适用

四、其他事项

        报告事项                                 说        明
1.保荐代表人变更及
                                                      无
其理由
2.报告期内中国证监
会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采                                    无
取监管措施的事项及
整改情况

3.其他需要报告的重 2016 年 7 月，公司及普莱德其他原股东与东方精工签订
大事项                相关协议，约定东方精工以发行股份及支付现金方式收购
                      普莱德全体股东所持股份，公司及普莱德其他原股东对普
                      莱德 2016-2019 年经审计的累计实际扣除非经常性损益后
                      的净利润进行了业绩承诺，并对 2019 年末普莱德股权减
                      值测试进行了补偿承诺。
                      立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为东方精工的年审
                      会计师，于 2019 年 4 月 15 日出具《广东东方精工科技股
                      份有限公司审计报告及财务报表（2018 年 01 月 01 日至

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2018 年 12 月 31 日止）》信会师报字[2019]第 ZI10144 号）、
《关于北京普莱德新能源电池科技有限公司 2018 年业绩
承诺实现情况的专项审核报告》（信会师报字[2019]第
ZI10148 号），其认为普莱德 2018 年度净利润为-2.19 亿元、
2018 年度扣非后净利润为-2.17 亿元，且东方精工对收购
普莱德 100%股权所形成的商誉计提减值准备 38.48 亿元。
但截至目前，东方精工与普莱德管理层尚未就普莱德的财
务数据达成一致，相关方对利润补偿事宜存在争议，公司
认为东方精工公告的普莱德 2018 年度业绩不符合实际情
况，基于可获取之信息及谨慎性原则于 2018 年度预计有
关金融负债 31,424.75 万元。
2019 年 7 月 1 日，公司收到由中国国际经济贸易仲裁委
员会上海分会送达的《SHDX20190182 号利益补偿协议争
议案仲裁通知》（（2019）中国贸仲京（沪）字第 014060
号）及仲裁申请书等仲裁材料，东方精工作为仲裁申请人
提起仲裁，请求发行人及普莱德其他原股东支付利润补偿
金额（其中普莱德原股东应优先以其持有的东方精工股票
进行抵偿，不足部分以现金方式补足）。
目前，上述仲裁案件尚未开庭审理，该仲裁事项对公司本
期利润或期后利润的影响尚具有不确定性。但不排除公司
可能需履行一定的利润补偿责任，进而影响公司业绩，公
司最终应履行的利润补偿责任存在不确定性。




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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有
限公司 2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）




    保荐代表人签名：

                        郭瑛英            宋双喜




                                              中信建投证券股份有限公司


                                                          年   月   日