宁德时代新能源科技股份有限公司监事会
关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
    个限售期可解除限售激励对象名单的核查意见

    宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）等有关法律法规、规范性文件以及公司《2018年限制性

股票激励计划（草案）》（以下简称“《2018年激励计划（草案）》”）、《宁德
时代新能源科技股份有限公司章程》的有关规定，对公司2018年限制性股票激励
计划（以下简称“2018年激励计划或本次激励计划”）首次授予部分第一个限售期
可解除限售激励对象名单进行审核，发表如下意见：

    1、公司符合《管理办法》和《2018年激励计划（草案）》等法律法规、规

范性文件规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资
格，符合《2018年激励计划（草案）》中对首次授予部分第一个限售期解除限售
条件的要求，未发生《2018年激励计划（草案）》中规定的不得解除限售的情形；

    2、公司2018年激励计划首次授予部分的激励对象不存在《管理办法》第八
条规定的不得成为激励对象的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处 罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、监事会对激励对象名单进行了核查，认为本次激励计划1,581名激励对象

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中，有24名激励对象因离职已不符合激励条件、1人因个人层面绩效考核不达标
而不符合全部解除限售条件（绩效考核结果为C，本次解除限售比例为80%），
其余1,556名激励对象均已满足《2018年激励计划（草案）》规定的全部解除限售

条件；同时，前述离职人员及绩效考核不达标人员持有的已获授但尚未解除限售
的限制性股票共计251,780股应予以回购注销，本次回购注销事项符合《管理办
法》及公司《2018年激励计划（草案）》等相关规定，决策审批程序合法、合规。
因此，同意公司对上述人员已获授但尚未解除限售的限制性股票共计251,780股
进行回购注销。

    综上，监事会认为：根据《管理办法》、公司《2018年激励计划（草案）》
及《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司2018年激
励计划首次授予部分第一个限售期即将届满，解除限售条件已经成就。同时，监

事会对解除限售的激励对象名单进行了核查，认为1,557名激励对象的解除限售
资格合法、有效。因此，同意公司为该1,557名激励对象所获授在第一个限售期
的5,533,340股限制性股票办理解除限售手续。




                                  宁德时代新能源科技股份有限公司监事会

                                                          2019年9月2日




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