中信建投证券股份有限公司
             关于宁德时代新能源科技股份有限公司
                     2019 年度持续督导跟踪报告



保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁德时代

保荐代表人姓名：郭瑛英                   联系电话：010-85130650

保荐代表人姓名：宋双喜                   联系电话：010-85130265


一、保荐工作概述

              项       目                          工作内容

1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件       是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                        是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度       是

3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数           每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                        是
露文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数               1 次，已阅相关文件

（2）列席公司董事会次数                 1 次，已阅相关文件

（3）列席公司监事会次数                 1 次，已阅相关文件


                                    1
5.现场检查情况

（1）现场检查次数                       1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                   10 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                   无
（2）报告事项的主要内容                 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况         不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项             否

（2）关注事项的主要内容                 无

（3）关注事项的进展或者整改情况         无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    是

10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                           1次

（2）培训日期                           2019 年 12 月 20 日

（3）培训的主要内容                     控 股 股 东 及 实际 控 制 人的 行 为 规
                                        范、上市公司再融资新规征求意见

                                        稿等
11.其他需要说明的保荐工作情况           无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事   项              存在的问题               采取的措施
1.信息披露                             无                       无
2.公司内部制度的建立和执行             无                       无
3. “三会”运作                        无                       无
4.控股股东及实际控制人变动             无                       无

                                   2
5.募集资金存放及使用                      无                     无
6.关联交易                                无                     无
7.对外担保                                无                     无
8.收购、出售资产                          无                     无
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托                无                     无
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介
                                          无                     无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
                                          无                     无
核心技术等方面的重大变化情
况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                        未履行承诺的原因及解
       公司及股东承诺事项           是否履行承诺
                                                              决措施
1.首次公开发行时所作承诺                  是                  不适用


四、其他事项

           报告事项                                说   明

1.保荐代表人变更及其理由       无

2.报告期内中国证监会和本
所 对 保荐 机构 或者 其保 荐
                               无
的 公 司采 取监 管措 施的 事
项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项       无




                                      3
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有
限公司 2019 年度持续督导跟踪报告》之签署页）




    保荐代表人签名：

                        郭瑛英            宋双喜




                                               中信建投证券股份有限公司


                                                          年   月   日