中信建投证券股份有限公司
关于宁德时代新能源科技股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宁德时代
保荐代表人姓名：郭瑛英（IPO） 联系电话：010-86451633
保荐代表人姓名：宋双喜（IPO） 联系电话：010-65608277
保荐代表人姓名：吕晓峰（非公开） 联系电话：010-65608237
保荐代表人姓名：张帅（非公开） 联系电话：010-85156309
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，已阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 1 次，已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 1 次，已阅相关文件
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 10 日
控 股 股 东 及 实 际 控 制人 的 行 为 规
（3）培训的主要内容
范、创业板注册制等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
2
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 无
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介
无 无
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 无
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1.首次公开发行时相关主体作
出的股份限售承诺、股份减持
是 不适用
承诺、避免同业竞争的承诺、
规范和减少关联交易的承诺
2.2020 年非公开发行股票投资
是 不适用
者作出的股份限售承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本
所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3
2021 年 1 月 7 日晚间，公司之间接控股子公司湖南
邦普循环科技有限公司（简称“湖南邦普”）宁乡
3.其他需要报告的重大事项 仓库发生燃爆事故，湖南邦普积极配合事故处理和
事故调查，本次湖南邦普安全事故对公司的生产经
营无重大不利影响
4
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有
限公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名：
郭瑛英 宋双喜
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有
限公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人签名：
吕晓峰 张 帅
中信建投证券股份有限公司
年 月 日