宁德时代新能源科技股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
一、 前次募集资金的数额、资金到账时间及资金在专项账户的存放情况
1、首次公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁德时代新能源科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]829号）核准，公司首次公开发行人民
币普通股217,243,733股，募集资金总额为人民币5,461,507,447.62元，扣除各项发行
费用人民币109,422,992.31元（不含税），实际募集资金净额为人民币5,352,084,455.31
元。上述资金于2018年6月5日到位，已由致同会计师事务所（特殊普通合伙）审
验并出具致同验字（2018）第351ZA0007号《验资报告》。公司与保荐机构、存放
募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议，对上述募集资金进行专户管理。
截至2021年9月30日，本公司上述募集资金具体存放情况如下：
初始存放金额 存放募集资金
序号 开户银行 账号 募集资金用途
（元） 余额（元）
宁德时代湖西
中国进出口银
1 2190000100000252297 锂离子动力电 600,000,000.00 0.05
行福建省分行
池生产基地
宁德时代湖西
招商银行东莞
2 999014836910888 锂离子动力电 1,572,469,711.11 -
南城支行
池生产基地
宁德时代湖西
中国工商银行
3 1407002629008238663 锂离子动力电 1,000,000,000.00 -
宁德蕉城支行
池生产基地
宁德时代湖西
中国民生银行
4 697299886 锂离子动力电 200,000,000.66 -
福州分行
池生产基地
宁德时代动力
兴业银行宁德
5 137010100100157000 及储能电池研 1,000,000,000.00 -
分行
发
宁德时代动力
中信银行宁德
6 8111301013300414044 及储能电池研 1,000,000,000.00 -
分行
发
合计 5,372,469,711.77 0.05
1
注：上述募集资金专户中初始存放金额合计数5,372,469,711.77元与募集资金
净额之间的差额20,385,256.46元，包括尚未划转支付的11,375,471.62元发行费用和
前期自有资金已支付待置换的2,000,000.00元保荐费、6,960,020.46元发行费用。
2、2020年非公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁德时代新能源科技股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1268号）文核准，本公司非公开发行
人民币普通股（A股）122,360,248股，每股发行价格为161.00元，募集资金总额为
人民币19,699,999,928.00元，扣除本次发行费（不含增值税）为人民币82,228,641.75
元，本公司本次募集资金净额为人民币19,617,771,286.25元。上述募集资金到位情
况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字(2020)第
351ZC00213号《验资报告》。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了
募集资金监管协议，对上述募集资金进行专户管理。
截至2021年9月30日，本公司上述募集资金具体存放情况如下：
初始存放金额 存放募集资金
序号 开户银行 账号 募集资金用途
（元） 余额（元）
宁德时代湖西锂
中国建设银行
1 35050168610700002793 离子电池扩建项 - 55,100,107.58
宁德东侨支行
目
江苏时代动力及
中国建设银行 储能锂离子电池
2 35050168610700002794 - 102,182,046.60
宁德东侨支行 研发与生产项目
（三期）
中国建设银行 四川时代动力电
3 35050168610700002795 - 43,524,033.99
宁德东侨支行 池项目一期
电化学储能前沿
中国建设银行
4 35050168610700002796 技术储备研发项 - 49,051,935.36
宁德东侨支行
目
江苏时代动力及
中国工商银行 储能锂离子电池
5 1407002629008239290 19,614,999,928.00 -
宁德蕉城支行 研发与生产项目
（三期）
中国工商银行 四川时代动力电
6 1407002629008239441 - 6,446.66
宁德蕉城支行 池项目一期
2
初始存放金额 存放募集资金
序号 开户银行 账号 募集资金用途
（元） 余额（元）
中信银行宁德 四川时代动力电
7 8111301012100588423 - 1,753.30
分行 池项目一期
宁德时代湖西锂
上海浦东发展
8 43010078801500002544 离子电池扩建项 - -
银行福州支行
目
电化学储能前沿
上海浦东发展
9 43010078801600002531 技术储备研发项 - 1,775.34
银行福州支行
目
国家开发银行
10 35101560032327660000 补充流动资金 - 2.03
福建省分行
中国农业银行 宁德时代湖西锂
11 宁德市蕉城支 13210101040020812 离子电池扩建项 - -
行 目
江苏时代动力及
中国工商银行 储能锂离子电池
12 1407002629008239317 - 3,540,676.63
宁德蕉城支行 研发与生产项目
（三期）
中国工商银行 四川时代动力电
13 1407002629008239565 - 460,832.46
宁德蕉城支行 池项目一期
江苏时代动力及
中国工商银行 储能锂离子电池
14 1407002629008240555 - 25,384,595.32
宁德蕉城支行 研发与生产项目
（四期）
江苏时代动力及
中国工商银行 储能锂离子电池
15 1407002629008240431 - 102,160.79
宁德蕉城支行 研发与生产项目
（四期）
合计 19,614,999,928.00 279,356,366.06
注：1、上述募集资金专户中存放的初始存放金额合计数19,614,999,928.00元
与募集资金净额之间的差额-2,771,358.25元，包括尚未划转支付的2,039,962.50元发
行费用及可抵扣的保荐承销费进项税4,811,320.75元。
2、公司使用募集资金购买银行结构性存款、大额存单420,000万元尚未到期，
未包含在上述募集户的余额中。
二、前次募集资金的实际使用情况
前次募集资金的实际使用情况详见附件 1-1“首次公开发行募集资金使用情
况对照表”、附件 1-2“2020 年非公开发行募集资金使用情况对照表”。
3
三、前次募集资金实际投资项目变更情况
1、首次公开发行募集资金
截至 2021 年 9 月 30 日，本公司不存在首发募集资金实际投资项目变更情况。
2、2020 年非公开发行募集资金
经公司于 2021 年 4 月 26 日召开第二届董事会第二十八次会议并于 2021 年 5
月 21 日召开的 2020 年度股东大会审议通过，新增“江苏时代动力及储能锂离子
电池研发与生产项目（四期）”作为公司 2020 年度非公开发行股票募集资金投
资项目，项目总投资 116.5 亿元，其中拟使用募集资金 38 亿元，占 2020 年非公
开发行募集资金的 19.37%。上述拟使用的募集资金来自于公司 2020 年度非公开
发行股票的募集资金投资项目“江苏时代动力及储能锂离子电池研发与生产项目
（三期）”和“四川时代动力电池项目一期”的部分尚未使用募集资金。其中使
用“江苏时代动力及储能锂离子电池研发与生产项目（三期）”23 亿元募集资
金、使用“四川时代动力电池项目一期”15 亿元募集资金。
四、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
（一）截至 2021 年 9 月 30 日，本公司不存在前次募集资金投资项目已对外
转让情况。
（二）截至 2021 年 9 月 30 日，公司前次募集资金投资项目先期投入及置
换情况：
1、 首次公开发行募集资金
2018 年 6 月 22 日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使
用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用首次公开
发行股票募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金及已支付的发
行费用共计人民币 69,199.31 万元（其中含发行费用 896.00 万元）。致同会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进
行了审验，并出具了致同专字(2018)第 351ZA0077 号《关于宁德时代新能源科技
股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。公
司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项
目的自筹资金事项均发表了同意意见。
2、 2020 年非公开发行募集资金
4
2020 年 7 月 21 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股
票募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 112,164.25 万元。
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对宁德时代以自筹资金预先投入募集资金投
资项目的情况进行了审验，并出具了致同专字(2020)第 351ZA08111 号《关于宁德
时代新能源科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证
报告》。公司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集
资金投资项目的自筹资金事项均发表了明确的同意意见。
五、临时闲置募集资金情况
2021 年 7 月 20 日，公司第二届董事会第三十一次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项
目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币 55 亿元（含本数）闲置募
集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型投资产品，使用期限自
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚
动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。
截至 2021 年 9 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金购买银行结构性存款、
大额存单 420,000 万元尚未到期。
六、尚未使用募集资金情况
1、首次公开发行募集资金
截至 2021 年 9 月 30 日, 本公司前次募集资金总额 535,208.45 万元，实际使用
募集资金 557,286.00 万元（其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金 68,303.31 万元，以及扣除手续费后的利息收入 22,077.55 万元）, 尚
未使用募集资金 0.00 万元，尚未使用募集资金占前次募集资金总额的 0.00%。
2、2020 年非公开发行募集资金
截至 2021 年 9 月 30 日, 本公司前次募集资金总额 1,961,777.13 万元，实际使
用募集资金 1,557,321.89 万元 （其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金 112,164.25 万元），尚未使用募集资金 447,935.64 万元（含扣
除手续费后的利息收入 43,757.53 万元），其中存放募集资金专户余额为 27,935.64
万元，购买银行结构性存款、大额存单 420,000 万元，尚未使用募集资金占前次
募集资金总额的 22.83%。
5
募集资金尚未使用的原因：尚未使用的募集资金系投资项目尚在建设中，部
分款项尚未支付所致。
剩余资金的使用计划和安排：本公司按照募集资金承诺投资情况切实保障剩
余募集资金的合理使用。
七、前次募集资金投资项目实现效益情况
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表：
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 2-1“首次公开发行募
集资金投资项目实现效益情况对照表”、附件 2-2“2020 年非公开发行募集资金
投资项目实现效益情况对照表”。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承
诺效益的计算口径、计算方法一致。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明：
1、首次公开发行募集资金
宁德时代动力及储能电池研发项目建设完成后不直接生成产品，而是有效提
升企业动力及储能电池技术研发水平，储备研发人才，其产生的效益无法单独核
算，所实现的效益体现在公司的整体业绩中。
2、2020 年非公开发行募集资金
电化学储能前沿技术储备研发项目建设完成后不直接生成产品，而是有效提
升企业动力及储能电池技术研发水平，储备研发人才，其产生的效益无法单独核
算，所实现的效益体现在公司的整体业绩中。
宁德时代补充流动资金项目通过增加公司营运资金，提高公司资产运转能力
和支付能力，提升公司经营抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影响，无法单
独核算效益。
(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况说
明：
详见本报告附件 2-1“首次公开发行募集资金投资项目实现效益情况对照
表”、附件 2-2“2020 年非公开发行募集资金投资项目实现效益情况对照表”。
八、前次募集资金中以资产认购股份的，该资产运行情况
6
截至 2021 年 9 月 30 日，本公司不存在前次募集资金中以资产认购股份的情
况。
九、前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露的有关内容对照
本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披
露文件中披露的内容不存在差异。
宁德时代新能源科技股份有限公司董事会
二Ｏ二一年十一月五日
7
附件1：
前次募集资金使用情况对照表
单位： 人民币万元
募集资金总额： 535,208.45 已累计使用募集资金总额 557,286.00
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额： 无 2018年： 137,750.21
变更用途的募集资金总额比例： 无 2019年： 321,048.64
2020年： 75,081.64
2021年1-9月： 23,405.51
投资项目 募集资金投资总额 截止2021年9月30日募集资金累计投资额
项目达到预定可使用
状态日期（或截止日
募集前承 募集后承 实际投资金额与
实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 项目完工程度）
序号 承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 诺投资金 募集后承诺投资
额 投资金额 投资金额 金额
额 额 金额的差额
宁德时代湖西锂离子动 宁德时代湖西锂离子动
1 335,208.45 335,208.45 348,591.59 335,208.45 335,208.45 348,591.59 13,383.14 已完成
力电池生产基地项目 力电池生产基地项目
宁德时代动力及储能电 宁德时代动力及储能电
2 200,000.00 200,000.00 208,694.41 200,000.00 200,000.00 208,694.41 8,694.41 已完成
池研发项目 池研发项目
合计 535,208.45 535,208.45 557,286.00 535,208.45 535,208.45 557,286.00 22,077.55
注1：本公司在募集资金前后投资项目无变化。
注2：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额为扣除手续费后的利息收入。
公司董事会： 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 公司会计机构负责人：
附件2：
前次募集资金使用情况对照表
单位： 人民币万元
募集资金总额： 1,961,777.13 已累计使用募集资金总额 1,557,321.89
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额： 380,000.00 2020年： 858,550.23
变更用途的募集资金总额比例： 19.37% 2021年1-9月： 698,771.66
投资项目 募集资金投资总额 截止2021年9月30日募集资金累计投资额 项目达到预定可
实际投资金额与 使用状态日期
募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金
序号 承诺投资项目 实际投资项目 募集后承诺投资 （或截止日项目
投资金额 投资金额 额 投资金额 投资金额 额
金额的差额 完工程度）
宁德时代湖西锂离子电 宁德时代湖西锂离子电
1 400,000.00 400,000.00 393,887.68 400,000.00 400,000.00 393,887.68 -6,112.32 基本完成
池扩建项目 池扩建项目
江苏时代动力及储能锂 江苏时代动力及储能锂
2 离子电池研发与生 产项 离子电池研发与生 产 550,000.00 320,000.00 244,868.85 550,000.00 320,000.00 244,868.85 -75,131.15 基本完成
目（三期） 项目（三期）
四川时代动力电池项目 四川时代动力电池项目
3 300,000.00 150,000.00 133,516.81 300,000.00 150,000.00 133,516.81 -16,483.19 基本完成
一期 一期
电化学储能前沿技术储 电化学储能前沿技术储
4 200,000.00 200,000.00 62,896.83 200,000.00 200,000.00 62,896.83 -137,103.17 尚在建设中
备研发项目 备研发项目
江苏时代动力及储能锂 江苏时代动力及储能锂
5 离子电池研发与生产项 离子电池研发与生产项 380,000.00 210,294.55 380,000.00 210,294.55 -169,705.45 尚在建设中
目（四期） 目（四期）
6 补充流动资金 补充流动资金 511,777.13 511,777.13 511,857.17 511,777.13 511,777.13 511,857.17 80.04 不适用
合计 1,961,777.13 1,961,777.13 1,557,321.89 1,961,777.13 1,961,777.13 1,557,321.89 -404,455.24
注1：实际投资金额与募集后承诺投资金额的负数差额为尚未投入。
公司董事会： 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 公司会计机构负责人：
附件2-1：
首次公开发行募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位： 人民币万元
截止日
实际投资项目 截止日投资项目累 最近三年实际效益 是否达到预计效益
承诺效益 累计实现效益
计产能利用率
序号 项目名称 2018年 2019年 2020年 2021年1-9月
宁德时代湖西锂离子 全部建成并达产
1 动力电池生产基地项 不适用 后年均净利润 10,748.82 13,945.92 33,075.92 77,327.13 135,097.79 不适用[注1]
目 141,573.00万元
宁德时代动力及储能
2 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用[注2]
电池研发项目
注1：宁德时代湖西锂离子动力电池生产基地项目于2021年内建成，尚处于产能爬坡期。
注2：宁德时代动力及储能电池研发项目建设完成后不直接生成产品，而是有效提升企业动力及储能电池技术研发水平，储备研发人才，其产生的效益无法单独核算，所实现的效益体现在公
整体业绩中。
公司董事会： 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 公司会计机构负责人：
附件2-2：
2020年非公开发行募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位： 人民币万元
截止日 是否达到预计效
实际投资项目 截止日投资项目 最近三年实际效益
承诺效益 益
累计产能利用率 累计实现效益
序号 项目名称 2020年 2021年1-9月
项目全部建成并达产后实现年均营
宁德时代湖西锂离子电
1 不适用 业收入为 1,084,310.98万元，年均净 2,878.49 12,449.69 15,328.18 不适用[注1]
池扩建项目
利润80,729.40 万元
江苏时代动力及储能锂 项目全部建成并达产后实现年均营
2 离子电池研发与生 产 不适用 业收入为 1,531,351.47 万元，年均净 68,218.65 154,994.78 223,213.43 不适用[注2]
项目（三期） 利润133,536.76 万元
项目全部建成并达产后实现年均营
四川时代动力电池项目
3 不适用 业收入为 813,233.23 万元，年均净利 不适用 不适用 不适用 不适用[注3]
一期
润90,210.92 万元
电化学储能前沿技术储
4 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用[注4]
备研发项目
江苏时代动力及储能锂 项目全部建成并达产后实现年均营
5 离子电池研发与生产项 不适用 业收入为 1,950,000 万元，年均净利 不适用 不适用 不适用 不适用[注5]
目（四期） 润
6 补充流动资金 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用[注6]
注1：本项目已基本完成建设，正在进行试生产，部分设备尚未验收，业绩尚未完全释放。
注2：本项目已基本完成建设，正在进行试生产，部分设备尚未验收，业绩尚未完全释放。
注3：本项目已基本完成建设，正在进行试生产，部分设备尚未验收，业绩尚未完全释放。
注4：电化学储能前沿技术储备研发项目建设完成后不直接生成产品，而是有效提升企业动力及储能电池技术研发水平，储备研发人才，其产生的效益无法单独核算，所实现
公司的整体业绩中。
注5：江苏时代动力及储能锂离子电池研发与生产项目（四期）项目尚未完工投入使用， 尚未产生效益。
注6：补充流动资金通过增加公司营运资金，提高公司资产运转能力和支付能力， 提升公司经营抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影响，因此无法单独核算效益。
公司董事会： 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 公司会计机构负责人：