证券代码：300750            证券简称：宁德时代           公告编号：2022-088


             宁德时代新能源科技股份有限公司
             第三届监事会第八次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。


     一、监事会会议召开情况

    宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022
年 9 月 5 日以书面方式向公司全体监事发出会议通知及会议材料，以通讯方式于
2022 年 9 月 8 日召开第三届监事会第八次会议并做出本监事会决议。本次监事
会会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席吴映明先生主持。
本次会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律
法规以及《宁德时代新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
等制度的规定。

     二、监事会会议审议情况

    1、审议通过《关于调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
部分激励对象名单和授予数量的议案》

    经审核，监事会认为：公司本次调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计
划（以下简称 “2022 年激励计划”）首次授予部分激励对象名单及授予数量事项，
符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、
法规的要求及公司《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简
称“《2022 年激励计划（草案）》”）的相关规定，且本次调整事项在公司 2022
年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，不存在损害公司及全体股东利益
的情况。因此，同意公司对 2022 年激励计划首次授予部分激励对象名单及授予
数量进行调整。

    具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯

                                      1
网（http://www.cninfo.com.cn）上同日披露的公司《关于调整 2022 年股票期权与
限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的公告》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    2、审议通过《关于公司向 2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对
象首次授予股票期权与限制性股票的议案》

    经审核，监事会认为：

   （1）公司《2022 年激励计划（草案）》中确定的股票期权首次授予部分 3 名
激励对象因离职失去激励资格，限制性股票首次授予部分 72 名激励对象因离职
失去激励资格，除前述激励对象外，本次被授予股票期权和限制性股票的激励对
象与公司 2022 年第一次临时股东大会批准的公司 2022 年激励计划中规定的激励
对象相符。

   （2）本次被授予股票期权和限制性股票的激励对象均符合《管理办法》等法
律法规、规范性文件和《2022 年激励计划（草案）》中关于激励对象条件及授予
条件的相关规定，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，
激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予股票期权和限制性股票的激励对
象主体资格合法、有效，满足获授股票期权和限制性股票的条件。

   （3）董事会确定的首次授权日、首次授予日符合《管理办法》和公司《2022
年激励计划（草案）》 中有关授权日、授予日的规定。公司和本次授予激励对象
均未发生不得授予股票期权和限制性股票的情形，公司 2022 年激励计划设定的
激励对象获授股票期权和限制性股票的授予条件已经成就。

    综上，公司监事会认为，2022 年激励计划首次授予的激励对象（调整后）
均符合相关法律法规及规范性文件所规定的条件，符合《2022 年激励计划（草
案）》规定的激励对象条件和授予条件，其作为本次股票期权和限制性股票激励
对象的主体资格合法、有效，其获授股票期权和限制性股票的条件已经成就。因
此，同意以 2022 年 9 月 8 日为首次授权日、首次授予日，向 163 名首次授予部分激
励对象授予160.9598 万份股票期权，向4,483 名首次授予部分激励对象授予261.1360
万股限制性股票。
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    具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上同日披露的公司《关于向 2022 年股票期权与限
制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    3、审议通过《关于公司向 2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对
象授予预留股票期权与限制性股票的议案》

    经审核，监事会认为：

   （1）预留授予的激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。本次被授予
股票期权和限制性股票的激励对象均符合《管理办法》等法律法规、规范性文件
和《2022 年激励计划（草案）》中关于激励对象条件及授予条件的相关规定，不
存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董
事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、
父母、子女。本次被授予股票期权和限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，
满足获授股票期权和限制性股票的条件。

   （2）董事会确定的预留授权日、预留授予日符合《管理办法》和公司《2022
年激励计划（草案）》 中有关授权日、授予日的规定。公司和本次授予激励对象
均未发生不得授予股票期权和限制性股票的情形，公司 2022 年激励计划设定的
激励对象获授股票期权和限制性股票的授予条件已经成就。

    综上，公司监事会认为，2022 年激励计划预留授予的激励对象均符合相关
法律法规及规范性文件所规定的条件，符合《2022 年激励计划（草案）》规定的
激励对象条件和授予条件，其作为本次股票期权和限制性股票激励对象的主体资
格合法、有效，其获授股票期权和限制性股票的条件已经成就。因此，同意以 2022
年 9 月 8 日为预留授权日、预留授予日，向 4 名预留授予部分激励对象授予 5.1021
万份股票期权，向 126 名预留授予部分激励对象授予 29.4769 万股限制性股票。

    具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上同日披露的公司《关于向 2022 年股票期权与限
制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权与限制性股票的公告》。


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    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    4、审议通过《关于回购注部分限制性股票的议案》

    经核查，监事会认为：鉴于公司 2018 年和 2019 年限制性股票激励计划存在
部分激励对象因离职或个人绩效考核结果不达标等不符合全部解除限售条件要
求的情形，其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 49,240 股应予以
回购注销；本次回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司相关限
制性股票激励计划的规定。因此，同意公司对上述人员已获授但尚未解除限售的
限制性股票共计 49,240 股进行回购注销。

    具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上同日披露的公司《关于回购注销部分限制性股
票的公告》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    5、审议通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第四个限售
期解除限售条件成就的议案》

    经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018 年
限制性股票激励计划（草案）》及《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》等相关规定，公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第四个限售期
即将届满，解除限售条件已经成就。同时，监事会对解除限售的激励对象名单进
行了核查，认为 174 名激励对象的解除限售资格合法、有效。因此，同意公司为
该 174 名激励对象所获授在第四个限售期的 3,356,300 股限制性股票办理解除限
售手续。

    具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上同日披露的公司《关于 2018 年限制性股票激励
计划首次授予部分第四个限售期解除限售条件成就的公告》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    6、审议通过《关于 2019 年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条
                                    4
件成就的议案》

    经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年
限制性股票激励计划（草案）》及《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》等相关规定，公司 2019 年限制性股票激励计划第三个限售期即将届满，解
除限售条件已经成就。同时，监事会对解除限售的激励对象名单进行了核查，认
为 939 名激励对象的解除限售资格合法、有效。因此，同意公司为该 939 名激励
对象所获授在第三个限售期的 1,879,040 股限制性股票办理解除限售手续。

    具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上同日披露的公司《关于 2019 年限制性股票激励
计划第三个限售期解除限售条件成就的公告》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。




    特此公告。

                                  宁德时代新能源科技股份有限公司监事会

                                                         2022 年 9 月 8 日




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