中信建投证券股份有限公司
关于宁德时代新能源科技股份有限公司
向特定对象发行股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为宁德时代新能源科
技股份有限公司（以下简称“宁德时代”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规的规定，对公司本次向特定对象发行股票相关限售股份解除限售上市
流通情况进行了审慎核查，核查情况及具体核查意见如下：
一、向特定对象发行股份概况
（一）本次申请解除限售股份的取得情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁德时代新能源科技股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕901 号）批准，宁德时代新能
源科技股份有限公司（以下简称“公司”）向 22 名特定对象发行股票 109,756,097
股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 410.00 元/股，募集资金总额为
4,499,999.98 万元。本次向特定对象发行股票于 2022 年 7 月 4 日在深圳证券交易
所创业板上市，股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月，发行后公司股本总额
增加至 2,440,607,297 股。
（二）股份发行后至本核查意见出具之日公司股本变化情况
自公司 2022 年度向特定对象发行股票上市完成后至本核查意见出具之日，
公司由于办理完成限制性股票回购注销及归属手续导致公司股本总额变更至
2,442,514,524 股，其中限售条件流通股/非流通股为 459,804,340 股，占公司总股
本的 18.83%。
自公司 2022 年度向特定对象发行股票上市完成后至本核查意见出具之日，
公司未发生因分配股票股利、资本公积转增等情形导致 2022 年度向特定对象发
行股票数量发生变化的情形。
1
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）股份锁定承诺
本次申请解除股份限售的股东在公司 2022 年度向特定对象发行股份时作出
的承诺如下：自公司本次向特定对象发行的股票上市之日起 6 个月内，不转让所
认购的上述股票。
（二）承诺履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无
后续追加与股份限售、减持相关的承诺，且在承诺期间严格履行了上述承诺，未
出现违反承诺的情形。
（三）占用上市公司资金和违规担保情况
截至本核查意见出具之日，上述股东不存在非经营性占用公司资金情形，公
司也不存在为上述股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2023 年 1 月 4 日（星期三）。
（二）本次解除限售和可上市流通的股份数量均为 109,756,097 股，占公司
目前总股本的 4.49%。
（三）本次申请解除限售的股份为公司 2022 年度向特定对象发行的股份，
发行对象共计 22 名，对应进行股份登记的股东共计 146 名，涉及 148 个证券账
户。
（四）本次解除限售具体情况如下：
单位：股
证券 本次实际
所持限售股 本次解除
序号 发行对象 账户 配售对象证券账户名称 可上市流
份总数 限售数量
数量 通数量
南方东英资产管理有限公司
南方东英资产管理有
1 1 －南方东英专户 12 号－ 3,658,536 3,658,536 3,658,536
限公司
RQFII
2
证券 本次实际
所持限售股 本次解除
序号 发行对象 账户 配售对象证券账户名称 可上市流
份总数 限售数量
数量 通数量
溧阳市先进储能私募 江苏香樟创业投资管理有限
2 基金合伙企业（有限 1 公司－溧阳市先进储能私募 3,658,536 3,658,536 3,658,536
合伙） 基金合伙企业（有限合伙）
麦格理银行有限公司
麦格理银行有限公司－自有
3 （Macquarie Bank 1 3,760,975 3,760,975 3,760,975
资金－RQFII
Limited）
香港上海汇丰银行有
4 1 香港上海汇丰银行有限公司 3,419,512 3,419,512 3,419,512
限公司
JPMORGAN CHASE JPMORGAN CHASE
5 BANK,NATIONAL 1 BANK,NATIONAL 9,934,399 9,934,399 9,934,399
ASSOCIATION ASSOCIATION
摩根士丹利国际股份
有限公司(MORGAN
MORGAN STANLEY & CO.
6 STANLEY & CO. 1 4,653,658 4,653,658 4,653,658
INTERNATIONAL PLC.
INTERNATIONAL
PLC.)
J.P. Morgan Securities J. P. Morgan Securities PLC
7 1 4,674,146 4,674,146 4,674,146
plc －自有资金
HHLR 管理有限公司 HHLR 管理有限公司－
8 1 7,317,073 7,317,073 7,317,073
-HHLR 中国基金 HHLR 中国基金
BARCLAYS BANK
9 1 BARCLAYS BANK PLC 8,195,121 8,195,121 8,195,121
PLC
财通基金－青岛城投金融控
股集团有限公司－财通基金
853,659 853,659 853,659
天禧 188 号单一资产管理计
划
财通基金－华泰证券股份有
限公司－财通基金君享永熙 665,854 665,854 665,854
单一资产管理计划
财通基金－中信证券股份有
限公司－财通基金玉泉合富 658,537 658,537 658,537
财通基金管理有限公
10 45 81 号单一资产管理计划
司
财通基金－广发证券股份有
限公司－财通基金天禧广定 356,829 356,829 356,829
单一资产管理计划
财通基金－招商证券股份有
限公司－财通基金升腾 1 号 292,683 292,683 292,683
单一资产管理计划
财通基金－国联证券股份有
限公司－财通基金天禧定增 243,903 243,903 243,903
15 号单一资产管理计划
3
证券 本次实际
所持限售股 本次解除
序号 发行对象 账户 配售对象证券账户名称 可上市流
份总数 限售数量
数量 通数量
财通基金－邮储银行－财通
基金优盛 1 号集合资产管理 73,171 73,171 73,171
计划
财通基金－开源证券股份有
限公司－财通基金开源单一 65,854 65,854 65,854
资产管理计划
财通基金－光大银行－中国
48,780 48,780 48,780
银河证券股份有限公司
财通基金－财通证券资管财
瑞 FOF10 号单一资产管理
48,780 48,780 48,780
计划－财通基金玉泉合富
76 号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有
限公司－财通基金天禧定增 29,268 29,268 29,268
56 号单一资产管理计划
财通基金－候兆平－财通基
金玉泉合富 58 号单一资产 24,390 24,390 24,390
管理计划
财通基金－江海证券有限公
司－财通基金玉泉 998 号单 21,951 21,951 21,951
一资产管理计划
财通基金－东方证券股份有
限公司－财通基金安吉 100 20,732 20,732 20,732
号单一资产管理计划
财通基金－夏小锋－财通基
金安吉 386 号单一资产管理 19,512 19,512 19,512
计划
财通基金－上海爱建信托有
限责任公司－财通基金安吉 12,195 12,195 12,195
53 号单一资产管理计划
财通基金－国联人寿保险股
份有限公司－财通基金天禧
12,195 12,195 12,195
定增 10 号单一资产管理计
划
财通基金－光大银行－西南
12,195 12,195 12,195
证券股份有限公司
财通基金－何朝军－财通基
金愚笃 1 号单一资产管理计 9,756 9,756 9,756
划
4
证券 本次实际
所持限售股 本次解除
序号 发行对象 账户 配售对象证券账户名称 可上市流
份总数 限售数量
数量 通数量
财通基金－首创证券股份有
限公司－财通基金汇通 2 号 9,756 9,756 9,756
单一资产管理计划
财通基金－侏罗纪博鑫 3 号
私募证券投资基金－财通基
9,756 9,756 9,756
金玉泉博鑫 3 号单一资产管
理计划
财通基金－李斌－财通基金
9,756 9,756 9,756
耕上 1 号单一资产管理计划
财通基金－孙韬雄－财通基
金玉泉 963 号单一资产管理 7,317 7,317 7,317
计划
财通基金－慧创蚨祥裕己 1
号私募证券投资基金－财通
7,317 7,317 7,317
基金慧创蚨祥裕己 1 号单一
资产管理计划
财通基金－慧创蚨祥裕子私
募证券投资基金－财通基金
7,317 7,317 7,317
慧创裕子 3 号单一资产管理
计划
财通基金－久银鑫增 17 号
私募证券投资基金－财通基
7,317 7,317 7,317
金君享尚鼎 2 号单一资产管
理计划
财通基金－吴清－财通基金
安吉 136 号单一资产管理计 7,317 7,317 7,317
划
财通基金－汉汇韬略量化 1
号私募证券投资基金－财通
4,878 4,878 4,878
基金玉泉 1123 号单一资产
管理计划
财通基金－李彧－财通基金
玉泉 1003 号单一资产管理 4,878 4,878 4,878
计划
财通基金－潘旭虹－财通基
金韶夏 1 号单一资产管理计 4,878 4,878 4,878
划
财通基金－融投通达富 3 号
私募证券投资基金－财通基
3,659 3,659 3,659
金深融 2 号单一资产管理计
划
5
证券 本次实际
所持限售股 本次解除
序号 发行对象 账户 配售对象证券账户名称 可上市流
份总数 限售数量
数量 通数量
财通基金－融投泽融 1 号私
募证券投资基金－财通基金 3,659 3,659 3,659
深融 5 号单一资产管理计划
财通基金－林东华－财通基
金万智 1 号单一资产管理计 2,683 2,683 2,683
划
财通基金－汉汇韬略对冲 2
号私募证券投资基金－财通
2,439 2,439 2,439
基金添盈增利 8 号单一资产
管理计划
财通基金－久银鑫增 16 号
私募证券投资基金－财通基
2,439 2,439 2,439
金君享尚鼎 1 号单一资产管
理计划
财通基金－王续山－财通基
金芯源壹号单一资产管理计 2,439 2,439 2,439
划
财通基金－易米基金定增
100 回报 1 号 FOF 集合资产
2,439 2,439 2,439
管理计划－财通基金易米定
增 1 号单一资产管理计划
财通基金－本地资本增量致
胜 2 号私募证券投资基金－
2,439 2,439 2,439
财通基金本地资本增量致胜
2 号单一资产管理计划
财通基金－慧创蚨祥裕己 2
号私募证券投资基金－财通
2,439 2,439 2,439
基金慧创蚨祥裕己 2 号单一
资产管理计划
财通基金－黄建涛－财通基
金玉泉 1058 号单一资产管 2,439 2,439 2,439
理计划
财通基金－欢乐港湾长虹 1
号私募证券投资基金－财通
2,439 2,439 2,439
基金玉泉 1072 号单一资产
管理计划
财通基金－上海渊流价值成
长一号私募证券投资基金－
2,439 2,439 2,439
财通基金玉泉合富 31 号单
一资产管理计划
6
证券 本次实际
所持限售股 本次解除
序号 发行对象 账户 配售对象证券账户名称 可上市流
份总数 限售数量
数量 通数量
财通基金－华鑫证券有限责
任公司－财通基金鑫量 4 号 2,439 2,439 2,439
单一资产管理计划
财通基金－深圳市至远投资
有限公司－财通基金至远 1 2,439 2,439 2,439
号单一资产管理计划
财通基金－融投通达富 1 号
私募证券投资基金－财通基
1,951 1,951 1,951
金深融 1 号单一资产管理计
划
广发证券股份有限公
11 1 广发证券股份有限公司 6,829,268 6,829,268 6,829,268
司
太平洋卓越沪港深新 太平洋资管－招商银行－太
12 1 3,000,000 3,000,000 3,000,000
动力产品 平洋卓越沪港深新动力产品
中国太平洋人寿保险
中国太平洋人寿保险股份有
13 股份有限公司-分红- 1 5,390,243 5,390,243 5,390,243
限公司－分红-个人分红
个人分红
中国太平洋人寿保险 中国太平洋人寿保险股份有
14 股份有限公司-传统- 1 限公司－传统－普通保险产 3,439,024 3,439,024 3,439,024
普通保险产品 品
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值一期 1 号集合 50,487 50,487 50,487
资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值一期 2 号集合 48,780 48,780 48,780
资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值一期 3 号集合 49,024 49,024 49,024
资产管理计划
睿远基金－东方证券－睿远
睿远基金管理有限公
15 71 基金洞见价值一期 4 号集合 30,487 30,487 30,487
司
资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值一期 5 号集合 26,097 26,097 26,097
资产管理计划
睿远基金－平安银行－睿远
基金洞见价值一期 6 号集合 34,390 34,390 34,390
资产管理计划
睿远基金－兴业银行－睿远
基金洞见价值一期 7 号集合 26,341 26,341 26,341
资产管理计划
7
证券 本次实际
所持限售股 本次解除
序号 发行对象 账户 配售对象证券账户名称 可上市流
份总数 限售数量
数量 通数量
睿远基金－上海银行－睿远
基金洞见价值一期 8 号集合 39,268 39,268 39,268
资产管理计划
睿远基金－兴业证券－睿远
基金洞见价值一期 9 号集合 21,951 21,951 21,951
资产管理计划
睿远基金－中信证券－睿远
基金洞见价值一期 10 号集 57,560 57,560 57,560
合资产管理计划
睿远基金－东方证券－睿远
基金洞见价值一期 11 号集 19,024 19,024 19,024
合资产管理计划
睿远基金－中信证券－睿远
基金洞见价值一期 12 号集 46,341 46,341 46,341
合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值一期 13 号集 43,902 43,902 43,902
合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值一期 14 号集 23,170 23,170 23,170
合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值一期 15 号集 46,341 46,341 46,341
合资产管理计划
睿远基金－中信证券－睿远
基金洞见价值一期 16 号集 25,121 25,121 25,121
合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值一期 17 号集 55,365 55,365 55,365
合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金睿见 1 号集合资产管理 216,585 216,585 216,585
计划
睿远基金－东方证券－睿远
基金睿见 2 号集合资产管理 52,926 52,926 52,926
计划
睿远基金－兴业银行－睿远
基金睿见 3 号集合资产管理 50,243 50,243 50,243
计划
8
证券 本次实际
所持限售股 本次解除
序号 发行对象 账户 配售对象证券账户名称 可上市流
份总数 限售数量
数量 通数量
睿远基金－建设银行－睿远
基金睿见 4 号集合资产管理 96,097 96,097 96,097
计划
睿远基金－建设银行－睿远
基金睿见 5 号集合资产管理 121,463 121,463 121,463
计划
睿远基金－中信证券－睿远
基金睿见 6 号集合资产管理 21,219 21,219 21,219
计划
睿远基金－中信证券－睿远
基金睿见 7 号集合资产管理 102,439 102,439 102,439
计划
睿远基金－工商银行－睿远
基金睿见 8 号集合资产管理 82,926 82,926 82,926
计划
睿远基金－上海银行－睿远
基金睿见 9 号集合资产管理 47,073 47,073 47,073
计划
睿远基金－工商银行－睿远
基金睿见 10 号集合资产管 35,365 35,365 35,365
理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金招赢洞见 1 号集合资产 21,219 21,219 21,219
管理计划
睿远基金－中信证券－睿远
基金远见 1 号集合资产管理 69,268 69,268 69,268
计划
睿远基金－中信证券－睿远
基金远见 2 号集合资产管理 46,341 46,341 46,341
计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 33,658 33,658 33,658
1 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 35,853 35,853 35,853
2 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 32,439 32,439 32,439
3 号集合资产管理计划
9
证券 本次实际
所持限售股 本次解除
序号 发行对象 账户 配售对象证券账户名称 可上市流
份总数 限售数量
数量 通数量
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 40,000 40,000 40,000
4 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 43,414 43,414 43,414
5 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 43,902 43,902 43,902
6 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 39,024 39,024 39,024
7 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 32,195 32,195 32,195
8 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 30,975 30,975 30,975
9 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 33,902 33,902 33,902
10 号集合资产管理计划
睿远基金－中信证券－睿远
基金洞见价值二期五年持有 42,439 42,439 42,439
11 号集合资产管理计划
睿远基金－中信证券－睿远
基金洞见价值二期五年持有 43,658 43,658 43,658
12 号集合资产管理计划
睿远基金－中信证券－睿远
基金洞见价值二期五年持有 44,634 44,634 44,634
16 号集合资产管理计划
睿远基金－中信证券－睿远
基金洞见价值二期五年持有 47,317 47,317 47,317
17 号集合资产管理计划
睿远基金－中信证券－睿远
基金洞见价值二期五年持有 61,463 61,463 61,463
18 号集合资产管理计划
睿远基金－宁波银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 28,780 28,780 28,780
19 号集合资产管理计划
10
证券 本次实际
所持限售股 本次解除
序号 发行对象 账户 配售对象证券账户名称 可上市流
份总数 限售数量
数量 通数量
睿远基金－宁波银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 34,390 34,390 34,390
20 号集合资产管理计划
睿远基金－平安银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 42,439 42,439 42,439
21 号集合资产管理计划
睿远基金－平安银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 41,707 41,707 41,707
22 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 35,853 35,853 35,853
23 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 44,878 44,878 44,878
24 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 45,121 45,121 45,121
25 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 37,317 37,317 37,317
26 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 35,609 35,609 35,609
27 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 39,512 39,512 39,512
28 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 34,634 34,634 34,634
29 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 40,243 40,243 40,243
30 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 43,414 43,414 43,414
31 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 34,390 34,390 34,390
32 号集合资产管理计划
11
证券 本次实际
所持限售股 本次解除
序号 发行对象 账户 配售对象证券账户名称 可上市流
份总数 限售数量
数量 通数量
睿远基金－兴业银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 37,073 37,073 37,073
37 号集合资产管理计划
睿远基金－兴业银行－睿远
基金洞见价值二期五年持有 37,073 37,073 37,073
38 号集合资产管理计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金远见 5 号集合资产管理 54,146 54,146 54,146
计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金远见 6 号集合资产管理 33,902 33,902 33,902
计划
睿远基金－招商银行－睿远
基金远见 7 号集合资产管理 22,195 22,195 22,195
计划
睿远基金－中国银行－睿远
基金稳见 7 号集合资产管理 94,634 94,634 94,634
计划
睿远基金－上海银行－睿远
基金稳见 20 号集合资产管 6,829 6,829 6,829
理计划
睿远基金－上海银行－睿远
基金稳见 21 号集合资产管 7,073 7,073 7,073
理计划
睿远基金－上海银行－睿远
基金稳见 19 号集合资产管 30,243 30,243 30,243
理计划
招商银行股份有限公司－睿
远成长价值混合型证券投资 219,512 219,512 219,512
基金
招商银行股份有限公司－睿
远均衡价值三年持有期混合 243,932 243,932 243,932
型证券投资基金
招商银行股份有限公司－睿
远稳进配置两年持有期混合 121,951 121,951 121,951
型证券投资基金
金鹰基金－广发证券股份有
金鹰基金管理有限公
16 1 限公司－金鹰优选 83 号单 2,926,829 2,926,829 2,926,829
司
一资产管理计划
12
证券 本次实际
所持限售股 本次解除
序号 发行对象 账户 配售对象证券账户名称 可上市流
份总数 限售数量
数量 通数量
泰康资产聚鑫股票专项型养
泰康资产聚鑫股票专
17 1 老金产品－中国银行股份有 2,926,829 2,926,829 2,926,829
项型养老金产品
限公司
申万宏源证券有限公 申万宏源证券有限公司 7,799,999 7,799,999 7,799,999
18 2
司 申万宏源证券有限公司 365,854 365,854 365,854
泰康资产管理有限责 泰康资管－中国银行－泰康
19 任公司增享融泰 1 号 1 资产管理有限责任公司增享 3,192,439 3,192,439 3,192,439
资产管理产品 融泰 1 号资产管理产品
光大永明资产-宁德 光大永明资管－中信银行－
国资-信银理财聚益 光大永明资产－宁德国资－
20 1 2,926,829 2,926,829 2,926,829
25 号权益类资产管理 信银理财聚益 25 号权益类
产品 资产管理产品
全国社保基金五零一组合 292,683 292,683 292,683
全国社保基金一零八组合 439,024 439,024 439,024
中国工商银行－博时第三产
97,561 97,561 97,561
业成长混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司
－博时品质生活混合型证券 29,268 29,268 29,268
投资基金
中国工商银行股份有限公司
－博时国企改革主题股票型 19,512 19,512 19,512
证券投资基金
全国社保基金一零二组合 1,682,927 1,682,927 1,682,927
中国农业银行股份有限公司
－博时裕隆灵活配置混合型 97,561 97,561 97,561
博时基金管理有限公
21 11 证券投资基金
司
宁波银行股份有限公司－博
时成长优势混合型证券投资 97,561 97,561 97,561
基金
平安银行股份有限公司－博
时成长领航灵活配置混合型 292,683 292,683 292,683
证券投资基金
博时基金－中信银行－博时
12,195 12,195 12,195
信祥 1 号集合资产管理计划
博时基金－建信理财“诚益”
定增主题固收类封闭式产品
2020 年第 2 期－博时基金 2,439 2,439 2,439
建信理财诚益定增 2 号单一
资产管理计划
国泰君安证券股份有 国泰君安证券股份有限公司 409,511 409,511 409,511
22 2
限公司 国泰君安证券股份有限公司 10,965,854 10,965,854 10,965,854
13
证券 本次实际
所持限售股 本次解除
序号 发行对象 账户 配售对象证券账户名称 可上市流
份总数 限售数量
数量 通数量
合计 148 -- 109,756,097 109,756,097 109,756,097
注：本次申请解除股份限售的股东共计 146 名，其中申万宏源证券有限公司、国泰君安证券股份有限
公司使用了两个证券账户进行股份登记，故本次解除限售共涉及 148 个证券账户。
四、本次解除限售股份上市流通前后公司股本结构变动表
本次向特定对象发行限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
本次变动前 本次变动数 本次变动后
类别
数量（股） 比例 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/非流
459,804,340 18.83% - 109,756,097 350,048,243 14.33%
通股
其中：高管锁定股 342,863,343 14.04% - - 342,863,343 14.04%
首发后限售股 109,756,097 4.49% - 109,756,097 - -
股权激励限售股 7,184,900 0.29% - - 7,184,900 0.29%
二、无限售条件流通股 1,982,710,184 81.17% 109,756,097 - 2,092,466,281 85.67%
合计 2,442,514,524 100.00% 109,756,097 109,756,097 2,442,514,524 100.00%
注：1、上表中若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
2、本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次解除限售股份上市流通符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份
解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章的要求；公司
本次解除限售股份股东严格履行了其在公司向特定对象股份时作出的股份锁定
承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准
确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
14
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有
限公司向特定对象发行股份上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人签名：
吕晓峰 张 帅
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
15