隆利科技：2022年度监事会工作报告2023-04-21
深圳市隆利科技股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
深圳市隆利科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在 2022 年度内严格按照《公
司法》《证券法》等相关法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》有关规定的要求，
以切实维护公司利益和股东权益为原则，勤勉履行和独立行使监事会的监督职权和职责，积
极有效地开展工作，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用。现将 2022 年
度监事会工作情况报告如下：
一、监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，具体情况如下：
序号 会议届次 召开时间 会议议案
1、审议《关于公司向特定对象发行股票预案（修
订稿）的议案》
2、审议《关于公司向特定对象发行股票方案的论
证分析报告（修订稿）的议案》
3、审议《关于公司向特定对象发行股票募集资金
第二届监事会 使用可行性分析报告（修订稿）的议案》
1 第二十九次会 2022.1.8 4、审议《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报
的填补措施及风险提示（修订稿）的议案》
议
5、审议《关于 2019 年限制性股票激励计划首次
授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一
个解除限售期解除限售条件成就的议案》
6、审议《关于回购注销 2019 年限制性股票激励
计划首次授予部分及预留授予部分限制性股票及
调整回购数量和回购价格的议案》
1、审议《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
2、审议《关于公司<2022 年股票期权激励计划实
第二届监事会
2 2022.4.1 施考核管理办法>的议案》
第三十次会议
3、审议《关于核实公司<2022 年股票期权激励计
划激励对象名单>的议案》
4、审议《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
1、审议《关于 2021 年度审计报告的议案》
2、审议《关于 2021 年度监事会工作报告的议案》
3、审议《关于 2021 年度财务决算报告的议案》
4、审议《关于 2021 年年度报告及其摘要的议案》
5、审议《关于<非经营性资金占用及其他关联资
金往来的专项说明>的议案》
第二届监事会 6、审议《关于<2021 年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告>的议案》
3 第三十一次会 2022.4.26
7、审议《关于 2021 年度内部控制自我评价报告
议 的议案》
8、审议《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》
9、审议《关于 2021 年年度计提资产减值准备的
议案》
10、审议《关于为全资子公司提供担保额度预计
的议案》
11、审议《关于 2021 年度公司利润分配方案的议
案》
1、审议《关于调整 2022 年股票期权激励计划相
关事项的议案》
第二届监事会 2、审议《关于向 2022 年股票期权激励计划激励
4 第三十二次会 2022.5.20 对象授予股票期权的议案》
3、审议《关于 2019 年限制性股票激励计划首次
议
授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二
个解除限售期未达成解除限售条件暨回购注销部
分限制性股票的议案》
第二届监事会
1、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的
5 第三十三次会 2022.5.26
议案》
议（临时）
1、审议《关于延长公司向特定对象发行股票的股
东大会决议有效期的议案》
第二届监事会
2、审议《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
6 第三十四次会 2022.8.5
3、审议《关于变更部分募集资金投资项目实施地
议 点的议案》
4、审议《关于重新开设募集资金专项账户并授权
签订募集资金三方监管协议的议案》
第二届监事会 1、审议《关于公司 2022 年半年度报告及其摘要
的议案》
7 第三十五次会 2022.8.26
2、审议《关于公司 2022 年半年度募集资金存放
议
与实际使用情况的专项报告的议案》
第二届监事会
8 第三十六次会 2022.10.26 1、审议《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》
议
1、审议《关于选举公司第三届监事会非职工代表
监事的议案》
第二届监事会 2、审议《关于第三届监事会监事薪酬方案的议
案》
9 第三十七次会 2022.12.9
3、审议《关于终止实施 2022 年股票期权激励计
议
划暨注销股票期权的议案》
4、审议《关于继续使用部分可转换公司债券闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》
第三届监事会
10 2022.12.26 1、审议《关于选举公司第三届监事会主席的议案》
第一次会议
二、监事会对公司 2022 年度有关事项的核查意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益
和中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的资产运作、经营管理、财务状况以
及高级管理人员履行职责等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席了公司的董事会和股
东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了严格的监
督，监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》《证券法》及
《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有
关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人
员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期
内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》
及损害公司和全体股东利益的行为。
2、检查公司财务的情况
报告期内，公司监事会对公司财务状况进行了有效的监督和检查，认为公司的财务体系
完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确；
公司的 2022 年年度报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、公司募集资金实际使用情况
监事会对报告期内公司募集资金的使用与管理情况进行了检查，公司募集资金的存放与
使用的情况符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和
规范性文件的规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形，不存在变相改变募集资金投向
的情况，不存在损害公司及全体股东、特别是小股东利益的情形。
4、公司收购、出售资产情况
报告期内，公司未发生重大收购、出售资产的情况。
5、公司关联交易情况
监事会对公司 2022 年度的关联交易情况进行监督和核查，认为：公司 2022 年度不存在
关联交易，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
6、公司对外担保及股权、资产置换情况
2022 年度，除公司对子公司提供的担保外，公司未发生任何形式的对外担保事项；未
发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换等事项，也未发生其他损害公司股东利益或造
成公司资产流失的情况。
7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，
监事会认为：公司按照相关法律、法规及监管规定，严格执行内幕信息知情人管理制度，未
发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内，公司也未发生受到
监管部门查处和整改的情形。
8、对内部控制自我评价报告的意见
经认真审阅公司编制的 2022 年度内部控制自我评价报告，查阅公司内部控制等相关文
件，监事会认为：截至内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制，合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高
经营效率和效果，促进实现发展战略。
2023 年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的
规定，勤勉尽责，忠实履行自己的职责；同时继续加强自身学习，强化监督管理职能，进一
步促进公司的规范运作、健康发展。
深圳市隆利科技股份有限公司
监事会
2023 年 4 月 20 日
