民生证券股份有限公司
关于罗博特科智能科技股份有限公司
2019 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：罗博特科
保荐代表人姓名：王刚 联系电话：021-60453962
保荐代表人姓名：蒋红亚 联系电话：021-60453962
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 13 日
1、介绍了《上市公司股东、董监高减持股份
的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司
股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》中关于上市公司股东、董事、监
事、高级管理人员减持股份的具体要求；2、
（3）培训的主要内容
介 绍《上市 公司重大 资产重 组管理办 法 》
（2019 年 10 月修订）以及上市公司再融资方
面最新监管政策规定；3、结合近期市场案例，
通过案例分析以及违规案例启示等方式传达
最新的监管动态。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司、股东及相关方承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、发行前股东所持股份的限售安排、
是 不适用
自愿锁定的承诺
2、稳定股价的预案 是 不适用
3、公开发行前持股 5%以上股东的持股
是 不适用
意向及减持意向的说明
4、关于无虚假记载、误导性陈述或者
是 不适用
重大遗漏的承诺
5、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6、利润分配政策的承诺 是 不适用
7、避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、关于减少和避免关联交易的承诺 是 不适用
9、关于未履行承诺相关事宜的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于罗博特科智能科技股份有限公司
2019 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：______________ ______________
王 刚 蒋红亚
民生证券股份有限公司
2020 年 4 月 8 日